SCHRANTZ Alexander(AFF166)

牌照詳情

名字:	SCHRANTZ Alexander
證監會中央編號:	AFF166
發牌日期:	13/10/2004

主事人	與主事人的隸屬關係的生效日期	受規管活動	受規管活動的生效日期	牌照職能
"Citigroup Global Markets Asia Limited""花旗環球金融亞洲有限公司"(AAA137)	2012年12月7日	"證券交易"	2009年3月31日	負責人員:由2013年4月30日
"Citigroup Global Markets Asia Limited""花旗環球金融亞洲有限公司"(AAA137)	2012年12月7日	"就證券提供意見"	2012年12月7日	代表:由2012年12月7日
"Citigroup Global Markets Asia Limited""花旗環球金融亞洲有限公司"(AAA137)	2012年12月7日	"就機構融資提供意見"	2004年10月13日	負責人員:由2013年4月30日

營業地址

主事人	主事人的主要營業地址
"Citigroup Global Markets Asia Limited""花旗環球金融亞洲有限公司"(AAA137)	"香港中環花園道三號冠君大廈五十樓"

條件

生效日期	牌照條件
2013年4月30日	"就第6類受規管活動而言，持牌人就證監會發出的《公司收購、合併及股份購回守則》範圍內的有關事宜/交易，以顧問身分向客戶提供意見時，必須與(該客戶的) 另一名顧問共同行事，而該另一名顧問須不受此條件的規限。"
2013年4月30日	"就第1類受規管活動而言，持牌人不得從事涉及企業融資以外的交易活動。"

公開紀律行動

採取行動日期	所採取的行動	證監會新聞稿

牌照記錄

牌照職能	受規管活動	有效時期	主事人	中央編號
代表	"證券交易"	2012年12月7日~2013年4月30日	"花旗環球金融亞洲有限公司"	AAA137
代表	"證券交易"	2011年8月3日~2012年8月25日	"巴克萊亞洲有限公司"	AAC257
代表	"證券交易"	2009年3月31日~2011年3月19日},{"effectiveDate":2003年4月1日,"endDate":2005年9月16日	"高盛(亞洲)有限責任公司"	ACC536
代表	"就證券提供意見"	2012年12月7日~	"花旗環球金融亞洲有限公司"	AAA137
代表	"就證券提供意見"	2003年4月1日~2004年10月13日	"高盛(亞洲)有限責任公司"	ACC536
代表	"就機構融資提供意見"	2012年12月7日~2013年4月30日	"花旗環球金融亞洲有限公司"	AAA137
代表	"就機構融資提供意見"	2011年8月3日~2011年9月23日	"巴克萊亞洲有限公司"	AAC257
代表	"就機構融資提供意見"	2003年4月1日~2005年10月20日	"高盛(亞洲)有限責任公司"	ACC536
代表	"提供資產管理"	2003年4月1日~2004年10月13日	"高盛(亞洲)有限責任公司"	ACC536
負責人員	"證券交易"	2013年4月30日~	"花旗環球金融亞洲有限公司"	AAA137
負責人員	"就機構融資提供意見"	2013年4月30日~	"花旗環球金融亞洲有限公司"	AAA137
負責人員	"就機構融資提供意見"	2011年9月23日~2012年8月25日	"巴克萊亞洲有限公司"	AAC257
負責人員	"就機構融資提供意見"	2005年10月20日~2011年3月19日	"高盛(亞洲)有限責任公司"	ACC536
負責人員	"就機構融資提供意見"	2006年9月11日~2011年3月19日	"高盛(亞洲)證券有限公司"	AAA849

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