詳情列表
牌照詳情
| 名字: | SHUM Kit Lan, Anita沈潔蘭 |
| 證監會中央編號: | AFC592 |
| 發牌日期: | 07/03/2014 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "Chariot Capital Management Limited"(BCI852) | 2014年3月7日 | "提供資產管理" | 2014年3月7日 | 負責人員:由2014年3月7日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "Chariot Capital Management Limited"(BCI852) | "香港中環德輔道中19號環球大廈2305室" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2014年3月7日 | "就第9類受規管活動 (“該項活動”) 而言，持牌人以負責人員身份為他人管理或監督包含期貨合約的投資組合時，必須有另一名負責人員向其給予意見，而該另一名負責人員必須是：\n(a) 就該項活動獲批給牌照，而該牌照並沒有任何禁止其為他人提供管理期貨合約投資組合服務的條件；\n(b) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(c) 不受這項條件所限。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "就證券提供意見" | 2003年4月1日~2003年5月21日 | AEA446 | |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2003年4月1日~2003年5月21日 | AEA446 | |
| 代表 | "提供資產管理" | 2005年6月22日~2007年7月13日},{"effectiveDate":2004年6月12日,"endDate":2004年10月15日},{"effectiveDate":2003年4月1日,"endDate":2004年3月25日 | AEA446 | |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2014年3月7日~ | BCI852 | |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2007年7月13日~2013年4月27日},{"effectiveDate":2004年3月25日,"endDate":2004年6月12日 | AEA446 |
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