詳情列表
牌照詳情
| 名字: | SU Yazhong蘇亞中 |
| 證監會中央編號: | AEU950 |
| 發牌日期: | 18/11/2003 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "First Securities (HK) Limited""第一證券(香港)有限公司"(AAA347) | 2009年12月21日 | "證券交易" | 2004年8月30日 | 代表:由2009年12月21日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "First Securities (HK) Limited""第一證券(香港)有限公司"(AAA347) | "香港中環德輔道中141號中保集團大廈17樓1708-1710室" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2010年5月14日 | "就第1類受規管活動而言，持牌人不得從事涉及企業融資以外的交易活動。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2009年12月21日~ | "第一證券(香港)有限公司" | AAA347 |
| 代表 | "證券交易" | 2006年4月18日~2009年12月19日 | "凱基財富管理有限公司" | ABM802 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2006年4月18日~2009年12月19日 | "凱基財富管理有限公司" | ABM802 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2006年4月18日~2006年12月13日 | "凱基金融(香港)有限公司" | ALO034 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2003年4月1日~2006年4月9日 | "兆豐資本(亞洲)有限公司" | AEM814 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2010年5月14日~2011年12月31日 | "金鼎綜合證券(香港)有限公司" | ACF696 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2008年6月20日~2009年1月1日 | "凱基金融(香港)有限公司" | ALO034 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2004年8月30日~2006年4月9日 | "兆豐資本(亞洲)有限公司" | AEM814 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2010年5月14日~2011年12月31日 | "金鼎綜合證券(香港)有限公司" | ACF696 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2006年12月13日~2009年1月1日 | "凱基金融(香港)有限公司" | ALO034 |
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