詳情列表
牌照詳情
| 名字: | SUMMERFIELD David Angus |
| 證監會中央編號: | AEP603 |
| 發牌日期: | 10/02/2020 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "Jefferies Hong Kong Limited""富瑞金融集團香港有限公司"(ATS546) | 2020年2月10日 | "證券交易" | 2020年2月10日 | 代表:由2020年2月10日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "Jefferies Hong Kong Limited""富瑞金融集團香港有限公司"(ATS546) | "香港中環皇后大道中2號長江集團中心22樓2201室" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2020年2月10日 | "持牌人在每個公曆年內可在香港從事受規管活動的時間不得超過30天，以及不得向專業投資者以外的任何人士提供相關的服務。“專業投資者”一詞的定義如《證券及期貨條例》附表1第1部中所界定的，但並不包括任何屬《證券及期貨(專業投資者)規則》所訂明的類別的人士。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2020年1月13日~ | "富瑞金融集團香港有限公司" | ATS546 |
| 代表 | "證券交易" | 2018年11月2日~2018年11月7日},{"effectiveDate":2018年5月15日,"endDate":2018年5月18日},{"effectiveDate":2017年11月13日,"endDate":2017年11月16日},{"effectiveDate":2015年10月16日,"endDate":2015年10月20日},{"effectiveDate":2015年6月15日,"endDate":2015年6月17日},{"effectiveDate":2015年3月11日,"endDate":2015年3月13日},{"effectiveDate":2014年5月5日,"endDate":2014年5月9日},{"effectiveDate":2014年3月24日,"endDate":2014年3月28日},{"effectiveDate":2013年8月20日,"endDate":2013年8月23日},{"effectiveDate":2013年5月24日,"endDate":2013年5月28日},{"effectiveDate":2012年11月6日,"endDate":2012年11月8日},{"effectiveDate":2012年6月18日,"endDate":2012年6月19日},{"effectiveDate":2012年3月27日,"endDate":2012年3月29日},{"effectiveDate":2011年9月16日,"endDate":2011年9月20日},{"effectiveDate":2011年2月22日,"endDate":2011年2月28日},{"effectiveDate":2010年11月22日,"endDate":2010年11月26日},{"effectiveDate":2010年4月22日,"endDate":2010年4月25日},{"effectiveDate":2009年7月3日,"endDate":2009年7月8日},{"effectiveDate":2008年3月25日,"endDate":2008年4月25日},{"effectiveDate":2008年2月11日,"endDate":2008年2月18日},{"effectiveDate":2007年10月8日,"endDate":2007年11月8日},{"effectiveDate":2003年4月1日,"endDate":2003年6月26日 | "德意志證券亞洲有限公司" | AAJ984 |
| 代表 | "證券交易" | 2003年8月5日~2007年3月1日 | "瑞士信貸(香港)有限公司" | AAO017 |
| 代表 | "證券交易" | 2003年8月5日~2007年3月1日 | "瑞士信貸證券(香港)有限公司" | ACB048 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2003年4月1日~2003年6月26日 | "德意志證券亞洲有限公司" | AAJ984 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2003年4月1日~2003年6月26日 | "德意志證券亞洲有限公司" | AAJ984 |
| 代表 | "提供自動化交易服務" | 2003年8月5日~2003年8月22日 | "瑞士信貸(香港)有限公司" | AAO017 |
| 代表 | "提供自動化交易服務" | 2003年8月5日~2003年8月22日 | "瑞士信貸證券(香港)有限公司" | ACB048 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2003年4月1日~2003年6月26日 | "德意志證券亞洲有限公司" | AAJ984 |
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