詳情列表
牌照詳情
| 名字: | SIT Kar Kin, Kenneth薛家鍵 |
| 證監會中央編號: | ADR744 |
| 發牌日期: | 10/06/2003 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "Yue Xiu Securities Company Limited""越秀証券有限公司"(ABQ722) | 2020年1月6日 | "證券交易" | 2003年6月10日 | 負責人員:由2020年11月23日 |
| "Yue Xiu Securities Company Limited""越秀証券有限公司"(ABQ722) | 2020年1月6日 | "就證券提供意見" | 2019年1月28日 | 代表:由2020年1月6日 |
| "Yue Xiu Capital Limited""越秀融資有限公司"(BOA034) | 2020年1月6日 | "就機構融資提供意見" | 2003年6月10日 | 負責人員:由2020年3月17日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "Yue Xiu Securities Company Limited""越秀証券有限公司"(ABQ722) | "香港灣仔駱克道188號兆安中心1003,1004,1005室" |
| "Yue Xiu Capital Limited""越秀融資有限公司"(BOA034) | "香港灣仔駱克道188號兆安中心19/F" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2020年3月17日 | "就第6類受規管活動而言，持牌人就證監會發出的《公司收購、合併及股份回購守則》範圍內的有關事宜/交易，以顧問身分向客戶提供意見時，必須與(該客戶的) 另一名顧問共同行事，而該另一名顧問須不受此條件的規限。" |
| 2020年11月23日 | "就第1類受規管活動而言，持牌人不得從事涉及企業融資以外的交易活動。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2020年1月6日~2020年11月23日 | "越秀証券有限公司" | ABQ722 |
| 代表 | "證券交易" | 2014年8月12日~2014年12月11日 | "國信證券(香港)融資有限公司" | AUX600 |
| 代表 | "證券交易" | 2008年10月28日~2008年11月7日 | "交銀國際(亞洲)有限公司" | API271 |
| 代表 | "證券交易" | 2007年2月7日~2007年3月14日 | "茂宸證券有限公司" | AAC086 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2020年1月6日~ | "越秀証券有限公司" | ABQ722 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2020年1月6日~2020年3月17日 | "越秀融資有限公司" | BOA034 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2014年8月12日~2014年12月11日 | "國信證券(香港)融資有限公司" | AUX600 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2008年10月28日~2008年11月7日 | "交銀國際(亞洲)有限公司" | API271 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2007年2月7日~2007年3月14日 | "茂宸證券有限公司" | AAC086 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2020年11月23日~ | "越秀証券有限公司" | ABQ722 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2019年1月28日~2019年12月19日 | "尚融國際金融有限公司" | AAJ067 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2017年5月15日~2018年10月31日 | "華融國際融資有限公司" | BGY986 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2017年5月15日~2018年10月31日 | "華融國際證券有限公司" | ACV085 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2014年12月11日~2017年4月30日 | "國信證券(香港)融資有限公司" | AUX600 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2008年11月7日~2014年8月8日 | "交銀國際(亞洲)有限公司" | API271 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2007年3月14日~2008年10月7日 | "茂宸證券有限公司" | AAC086 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2003年6月10日~2007年1月28日 | "西證(香港)融資有限公司" | AIC042 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2019年1月28日~2019年12月19日 | "尚融國際金融有限公司" | AAJ067 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2020年3月17日~ | "越秀融資有限公司" | BOA034 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2019年1月28日~2019年12月19日 | "尚融國際金融有限公司" | AAJ067 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2017年5月15日~2018年10月31日 | "華融國際融資有限公司" | BGY986 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2017年5月15日~2018年2月22日 | "華融國際證券有限公司" | ACV085 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2014年12月11日~2017年4月30日 | "國信證券(香港)融資有限公司" | AUX600 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2008年11月7日~2014年8月8日 | "交銀國際(亞洲)有限公司" | API271 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2007年3月14日~2008年10月7日 | "茂宸證券有限公司" | AAC086 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2003年6月10日~2007年1月28日 | "西證(香港)融資有限公司" | AIC042 |
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