SUM Wai Kei, Wilfred岑偉基(ABW953)

牌照詳情

名字:	SUM Wai Kei, Wilfred岑偉基
證監會中央編號:	ABW953
發牌日期:	04/09/2003

主事人	與主事人的隸屬關係的生效日期	受規管活動	受規管活動的生效日期	牌照職能
"BOCOM International (Asia) Limited""交銀國際(亞洲)有限公司"(API271)	2017年4月13日	"證券交易"	2008年9月12日	負責人員:由2017年8月10日
"BOCOM International (Asia) Limited""交銀國際(亞洲)有限公司"(API271)	2017年4月13日	"就機構融資提供意見"	2003年9月4日	負責人員:由2017年8月10日
"BOCOM International Securities Limited""交銀國際證券有限公司"(APJ121)	2017年4月13日	"證券交易"	2008年9月12日	負責人員:由2017年8月10日
"BOCOM International Securities Limited""交銀國際證券有限公司"(APJ121)	2017年4月13日	"就證券提供意見"	2016年11月23日	代表:由2017年4月13日

營業地址

主事人	主事人的主要營業地址
"BOCOM International (Asia) Limited""交銀國際(亞洲)有限公司"(API271)	"香港中環德輔道中68號萬宜大廈9樓"
"BOCOM International Securities Limited""交銀國際證券有限公司"(APJ121)	"香港中環德輔道中68號萬宜大廈15樓"

條件

生效日期	牌照條件
2017年8月10日	"就第1類受規管活動而言，持牌人不得從事涉及企業融資以外的交易活動。"

公開紀律行動

採取行動日期	所採取的行動	證監會新聞稿

牌照記錄

牌照職能	受規管活動	有效時期	主事人	中央編號
代表	"證券交易"	2017年4月13日~2017年8月10日	"交銀國際(亞洲)有限公司"	API271
代表	"證券交易"	2017年4月13日~2017年8月10日},{"effectiveDate":2015年8月11日,"endDate":2016年9月6日	"交銀國際證券有限公司"	APJ121
代表	"就證券提供意見"	2017年4月13日~	"交銀國際證券有限公司"	APJ121
代表	"就證券提供意見"	2016年11月23日~2016年12月28日	"光銀國際資本有限公司"	BGH296
代表	"就機構融資提供意見"	2017年4月13日~2017年8月10日	"交銀國際(亞洲)有限公司"	API271
代表	"就機構融資提供意見"	2003年9月4日~2004年5月19日	"凱基財富管理有限公司"	ABM802
負責人員	"證券交易"	2017年8月10日~},{"effectiveDate":2008年9月12日,"endDate":2016年9月6日	"交銀國際(亞洲)有限公司"	API271
負責人員	"證券交易"	2017年8月10日~	"交銀國際證券有限公司"	APJ121
負責人員	"證券交易"	2016年11月23日~2016年12月28日	"光銀國際資本有限公司"	BGH296
負責人員	"就機構融資提供意見"	2017年8月10日~},{"effectiveDate":2008年9月12日,"endDate":2016年9月6日	"交銀國際(亞洲)有限公司"	API271
負責人員	"就機構融資提供意見"	2016年11月23日~2016年12月28日	"光銀國際資本有限公司"	BGH296
負責人員	"就機構融資提供意見"	2008年7月24日~2008年9月8日	"海通國際融資(香港)有限公司"	ARB441
負責人員	"就機構融資提供意見"	2005年8月18日~2008年4月21日	"凱基金融(香港)有限公司"	ALO034
負責人員	"就機構融資提供意見"	2004年5月19日~2008年4月21日	"凱基財富管理有限公司"	ABM802

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