詳情列表
牌照詳情
| 名字: | SERFATY Paul Steven |
| 證監會中央編號: | ABD468 |
| 發牌日期: | 13/11/2003 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2017年10月27日 | "就第6類受規管活動而言持牌人不得就證監會發出的《公司收購、合併及股份回購守則》範圍內的事宜/交易向客戶提供意見。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "就證券提供意見" | 2013年2月8日~2017年10月27日},{"effectiveDate":2003年11月13日,"endDate":2007年3月26日 | ABM588 | |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2007年4月24日~2010年4月8日 | "永靈通金融有限公司" | AFV038 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2013年2月8日~2017年10月27日},{"effectiveDate":2003年11月13日,"endDate":2007年3月26日 | ABM588 | |
| 代表 | "提供資產管理" | 2013年2月8日~2017年10月27日 | ABM588 | |
| 代表 | "提供資產管理" | 2007年4月24日~2010年4月8日 | "永靈通金融有限公司" | AFV038 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2017年10月27日~2020年12月23日 | ABM588 | |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2010年4月8日~2012年12月31日 | "永靈通金融有限公司" | AFV038 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2017年10月27日~2020年12月23日 | ABM588 | |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2017年10月27日~2020年12月23日},{"effectiveDate":2005年6月7日,"endDate":2007年3月26日 | ABM588 | |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2010年4月8日~2012年12月31日 | "永靈通金融有限公司" | AFV038 |
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