詳情列表
牌照詳情
| 名字: | SWEENEY Kirk Chester |
| 證監會中央編號: | AAN604 |
| 發牌日期: | 01/09/2003 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "ExodusPoint Capital Management Hong Kong, Limited"(BOU243) | 2020年4月2日 | "提供資產管理" | 2013年10月4日 | 負責人員:由2020年7月3日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "ExodusPoint Capital Management Hong Kong, Limited"(BOU243) | "5/F Champion Tower, 3 Garden Road, Central, Hong Kong, Hong Kong" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2010年2月12日~2011年5月12日 | "巴克萊亞洲有限公司" | AAC257 |
| 代表 | "證券交易" | 2008年10月10日~2009年9月19日 | "野村國際(香港)有限公司" | AAF742 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2010年2月12日~2011年5月12日 | "巴克萊亞洲有限公司" | AAC257 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2008年10月10日~2009年9月19日 | "野村國際(香港)有限公司" | AAF742 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2010年2月12日~2013年5月13日 | "巴克萊亞洲有限公司" | AAC257 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2008年10月10日~2009年9月19日 | "野村國際(香港)有限公司" | AAF742 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2010年2月12日~2011年5月12日 | "巴克萊亞洲有限公司" | AAC257 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2008年10月10日~2009年9月19日 | "野村國際(香港)有限公司" | AAF742 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2020年4月2日~2020年7月3日 | BOU243 | |
| 代表 | "提供資產管理" | 2019年3月8日~2019年5月23日 | "泓策投資管理有限公司" | AIY599 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2011年5月12日~2013年5月13日 | "巴克萊亞洲有限公司" | AAC257 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2003年4月1日~2008年9月29日 | "美國雷曼兄弟亞洲投資有限公司" | AAE689 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2003年4月1日~2008年9月29日 | "美國雷曼兄弟證券亞洲有限公司" | AAE656 |
| 負責人員 | "期貨合約交易" | 2011年5月12日~2013年5月13日 | "巴克萊亞洲有限公司" | AAC257 |
| 負責人員 | "期貨合約交易" | 2003年4月1日~2008年9月29日 | "美國雷曼兄弟亞洲投資有限公司" | AAE689 |
| 負責人員 | "期貨合約交易" | 2003年4月1日~2008年9月29日 | ACN180 | |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2003年4月1日~2008年9月29日 | "美國雷曼兄弟亞洲投資有限公司" | AAE689 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2003年4月1日~2003年9月1日 | "美國雷曼兄弟證券亞洲有限公司" | AAE656 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2011年5月12日~2013年5月13日 | "巴克萊亞洲有限公司" | AAC257 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2003年4月1日~2008年9月29日 | "美國雷曼兄弟亞洲投資有限公司" | AAE689 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2003年4月1日~2003年9月1日 | "美國雷曼兄弟證券亞洲有限公司" | AAE656 |
| 負責人員 | "提供自動化交易服務" | 2003年4月1日~2003年9月1日 | "美國雷曼兄弟亞洲投資有限公司" | AAE689 |
| 負責人員 | "提供自動化交易服務" | 2003年4月1日~2003年9月1日 | ACN180 | |
| 負責人員 | "提供自動化交易服務" | 2003年4月1日~2003年9月1日 | "美國雷曼兄弟證券亞洲有限公司" | AAE656 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2020年7月3日~ | BOU243 | |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2019年5月23日~2020年1月5日 | "泓策投資管理有限公司" | AIY599 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2013年10月4日~2019年1月31日 | ARE092 | |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2003年4月1日~2003年9月1日 | "美國雷曼兄弟亞洲投資有限公司" | AAE689 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2003年4月1日~2003年9月1日 | "美國雷曼兄弟證券亞洲有限公司" | AAE656 |
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