詳情列表
牌照詳情
| 名字: | SIU Hon Man蕭漢文 |
| 證監會中央編號: | AAE190 |
| 發牌日期: | 23/12/2003 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "KGI Futures (Hong Kong) Limited""凱基期貨(香港)有限公司"(ADW991) | 2013年6月25日 | "期貨合約交易" | 2012年11月5日 | 代表:由2013年6月25日 |
| "KGI Asia Limited""凱基證券亞洲有限公司"(BKJ214) | 2017年10月3日 | "證券交易" | 2003年12月23日 | 代表:由2017年10月3日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "KGI Futures (Hong Kong) Limited""凱基期貨(香港)有限公司"(ADW991) | "香港灣仔港灣道18號中環廣場41樓" |
| "KGI Asia Limited""凱基證券亞洲有限公司"(BKJ214) | "香港灣仔港灣道18號中環廣場41樓" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2008年12月9日 | "除持牌人所隸屬的持牌法團外，持牌人不可透過在任何其他持牌法團以其名義開立的戶口或代名人戶口買賣證券及期貨合約，而持牌人對這些戶口是有控制權或實質利益的。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2017年10月3日~ | "凱基證券亞洲有限公司" | BKJ214 |
| 代表 | "證券交易" | 2013年6月25日~2017年10月2日 | "凱基證券亞洲有限公司" | ADU347 |
| 代表 | "證券交易" | 2011年2月2日~2013年6月25日 | "寶新證券有限公司" | AEZ062 |
| 代表 | "證券交易" | 2003年4月1日~2010年12月31日 | "元大亞洲投資(香港)有限公司" | ABZ023 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2013年6月25日~ | "凱基期貨(香港)有限公司" | ADW991 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2012年11月5日~2013年6月25日 | "寶新證券有限公司" | AEZ062 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2008年12月9日~2010年12月31日 | "元大亞洲投資(香港)有限公司" | ABZ023 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2003年4月1日~2003年8月13日 | "元大亞洲投資(香港)有限公司" | ABZ023 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2003年4月1日~2003年12月23日 | "元大亞洲投資(香港)有限公司" | ABZ023 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2003年4月1日~2003年8月13日 | "元大亞洲投資(香港)有限公司" | ABZ023 |
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