詳情列表
牌照詳情
| 名字: | SHUM Kin Wai, Frankie岑建偉 |
| 證監會中央編號: | AAB737 |
| 發牌日期: | 16/12/2005 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "Get Nice Securities Limited""結好證券有限公司"(AAA847) | 2008年6月20日 | "證券交易" | 2005年12月16日 | 負責人員:由2008年6月20日 |
| "Get Nice Securities Limited""結好證券有限公司"(AAA847) | 2008年6月20日 | "就證券提供意見" | 2005年12月16日 | 負責人員:由2008年6月20日 |
| "Get Nice Securities Limited""結好證券有限公司"(AAA847) | 2008年6月20日 | "就機構融資提供意見" | 2005年12月16日 | 負責人員:由2008年6月20日 |
| "Get Nice Securities Limited""結好證券有限公司"(AAA847) | 2008年6月20日 | "提供資產管理" | 2005年12月16日 | 負責人員:由2008年6月20日 |
| "Get Nice Asset Management Limited""結好資產管理有限公司"(AFP245) | 2005年12月16日 | "就證券提供意見" | 2005年12月16日 | 負責人員:由2005年12月16日 |
| "Get Nice Asset Management Limited""結好資產管理有限公司"(AFP245) | 2005年12月16日 | "提供資產管理" | 2005年12月16日 | 負責人員:由2005年12月16日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "Get Nice Asset Management Limited""結好資產管理有限公司"(AFP245) | "香港皇后大道中183號新紀元廣場中遠大廈地下至3字樓" |
| "Get Nice Securities Limited""結好證券有限公司"(AAA847) | "香港皇后道中183號新紀元廣場中遠大廈地下至3字樓" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2005年12月16日 | "就第6類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須以負責人員的身分及在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。" |
| 2005年12月16日 | "就第9類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須以負責人員的身分及在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。" |
| 2005年12月16日 | "就第6類受規管活動而言，持牌人不得就證監會發出的《公司收購、合併及股份購回守則》範圍內的事宜/交易向客戶提供意見。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 負責人員 | "證券交易" | 2003年4月1日~ | "結好證券有限公司" | AAA847 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2007年3月12日~2017年11月28日 | "大灣區深港證券有限公司" | ABQ520 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2007年3月12日~2017年1月26日 | "團結證券有限公司" | AFP229 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2005年12月16日~ | "結好資產管理有限公司" | AFP245 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2003年4月1日~ | "結好證券有限公司" | AAA847 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2007年3月12日~2017年11月28日 | "大灣區深港證券有限公司" | ABQ520 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2007年3月12日~2017年1月26日 | "團結證券有限公司" | AFP229 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2003年4月1日~ | "結好證券有限公司" | AAA847 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2005年12月16日~ | "結好資產管理有限公司" | AFP245 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2003年4月1日~ | "結好證券有限公司" | AAA847 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2007年3月12日~2017年11月28日 | "大灣區深港證券有限公司" | ABQ520 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2007年3月12日~2017年1月26日 | "團結證券有限公司" | AFP229 |
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