詳情列表
牌照詳情
| 名字: | SO Sau Kuen, Nancy蘇秀娟 |
| 證監會中央編號: | AAA974 |
| 發牌日期: | 17/07/2003 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "UOB Kay Hian (Hong Kong) Limited""大華繼顯(香港)有限公司"(AAW261) | 2005年2月15日 | "證券交易" | 2003年7月17日 | 代表:由2005年2月15日 |
| "UOB Kay Hian (Hong Kong) Limited""大華繼顯(香港)有限公司"(AAW261) | 2005年2月15日 | "就證券提供意見" | 2003年7月17日 | 代表:由2005年2月15日 |
| "UOB Kay Hian (Hong Kong) Limited""大華繼顯(香港)有限公司"(AAW261) | 2005年2月15日 | "就機構融資提供意見" | 2003年7月17日 | 代表:由2005年2月15日 |
| "UOB Kay Hian Futures (Hong Kong) Limited""大華繼顯期貨(香港)有限公司"(AHY424) | 2005年2月15日 | "期貨合約交易" | 2003年7月23日 | 代表:由2005年2月15日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "UOB Kay Hian (Hong Kong) Limited""大華繼顯(香港)有限公司"(AAW261) | "香港告士打道39號夏愨大廈6樓" |
| "UOB Kay Hian Futures (Hong Kong) Limited""大華繼顯期貨(香港)有限公司"(AHY424) | "香港告士打道39號夏愨大廈6樓" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2003年7月17日 | "就第6類受規管活動，持牌人不得就《公司收購、合併及股份購回守則》範圍內涉及證券的事宜/交易向客戶提供意見。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2003年7月17日~ | "大華繼顯(香港)有限公司" | AAW261 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2003年7月23日~ | "大華繼顯期貨(香港)有限公司" | AHY424 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2003年7月17日~ | "大華繼顯(香港)有限公司" | AAW261 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2003年7月17日~ | "大華繼顯(香港)有限公司" | AAW261 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2003年4月1日~2005年10月18日 | "大華繼顯亞洲有限公司" | AFR584 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2003年4月1日~2003年7月17日 | "大華繼顯(香港)有限公司" | AAW261 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2003年4月1日~2005年10月18日 | "大華繼顯亞洲有限公司" | AFR584 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2003年4月1日~2003年7月17日 | "大華繼顯(香港)有限公司" | AAW261 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2003年4月1日~2005年1月12日 | "大華繼顯亞洲有限公司" | AFR584 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2003年4月1日~2003年7月17日 | "大華繼顯(香港)有限公司" | AAW261 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2003年4月1日~2003年7月17日 | "大華繼顯亞洲有限公司" | AFR584 |
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