牌照詳情

名字:NUSSBAUM Daniel Fabio
證監會中央編號:BDV169
發牌日期:14/08/2014
主事人與主事人的隸屬關係的生效日期受規管活動受規管活動的生效日期牌照職能
"UBS Securities Hong Kong Limited"(BIN466)2016年12月19日"就機構融資提供意見"2014年8月14日負責人員:由2019年4月9日

營業地址

主事人主事人的主要營業地址
"UBS Securities Hong Kong Limited"(BIN466)"香港中環金融街8號國際金融中心2期46-52樓"

條件

生效日期牌照條件
2019年4月9日"就第6類受規管活動而言,持牌人不得就證監會發出的《公司收購、合併及股份回購守則》範圍內的事宜/交易向客戶提供意見。"

公開紀律行動

採取行動日期所採取的行動證監會新聞稿

牌照記錄

牌照職能受規管活動有效時期主事人中央編號
代表"就機構融資提供意見"2016年12月19日~2019年4月9日BIN466
代表"就機構融資提供意見"2014年8月1日~2016年12月18日AAD270
負責人員"就機構融資提供意見"2019年4月9日~BIN466

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