詳情列表
牌照詳情
| 名字: | NG Pak Lin伍柏廉 |
| 證監會中央編號: | AQQ108 |
| 發牌日期: | 30/06/2008 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "Advent Corporate Finance Limited"(BMY734) | 2018年10月18日 | "就機構融資提供意見" | 2008年6月30日 | 負責人員:由2018年10月18日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "Advent Corporate Finance Limited"(BMY734) | "香港中環擺花街1號一號廣場11樓1103-04室" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2018年10月18日 | "就第6類受規管活動而言，持牌人不得就證監會發出的《公司收購、合併及股份回購守則》範圍內的事宜/交易向客戶提供意見。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2013年6月10日~2016年7月8日 | "國泰君安融資有限公司" | AGS488 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2011年4月27日~2013年5月24日 | "中國光大融資有限公司" | ACE409 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2010年3月17日~2011年4月1日 | "元大亞洲投資(香港)有限公司" | ABZ023 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2008年6月4日~2010年3月11日 | "寶來資本(亞洲)有限公司" | AGB139 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2018年10月18日~ | BMY734 | |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2016年7月8日~2018年10月10日 | "國泰君安融資有限公司" | AGS488 |
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