詳情列表
牌照詳情
| 名字: | MARSH-JR Alan Reid |
| 證監會中央編號: | BEL251 |
| 發牌日期: | 09/12/2014 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "Barclays Capital Asia Limited""巴克萊亞洲有限公司"(AAC257) | 2014年12月9日 | "證券交易" | 2014年12月9日 | 負責人員:由2014年12月9日 |
| "Barclays Capital Asia Limited""巴克萊亞洲有限公司"(AAC257) | 2014年12月9日 | "就機構融資提供意見" | 2014年12月9日 | 負責人員:由2014年12月9日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "Barclays Capital Asia Limited""巴克萊亞洲有限公司"(AAC257) | "41/F Cheung Kong Center, 2 Queen's Road Central, Central, Hong Kong" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2014年12月9日 | "就第1類受規管活動而言，持牌人不得從事涉及企業融資以外的交易活動。" |
| 2014年12月9日 | "就第6類受規管活動而言，持牌人就證監會發出的《公司收購、合併及股份回購守則》範圍內的有關事宜/交易，以顧問身分向客戶提供意見時，必須與(該客戶的) 另一名顧問共同行事，而該另一名顧問須不受此條件的規限。" |
| 2018年3月12日 | "就第1類受規管活動該項活動而言持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動而該另一名負責人員須\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人及\n(b) 不受這項條件所限。" |
| 2018年3月12日 | "就第6類受規管活動該項活動而言持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動而該另一名負責人員須\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人及\n(b) 不受這項條件所限。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 負責人員 | "證券交易" | 2014年12月9日~ | "巴克萊亞洲有限公司" | AAC257 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2014年12月9日~ | "巴克萊亞洲有限公司" | AAC257 |
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