詳情列表
牌照詳情
| 名字: | MA Jianwei馬建偉 |
| 證監會中央編號: | BDO483 |
| 發牌日期: | 12/06/2017 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "China Merchants Securities (HK) Co., Limited""招商證券(香港)有限公司"(AAI650) | 2020年10月12日 | "證券交易" | 2017年6月12日 | 負責人員:由2021年3月31日 |
| "China Merchants Securities (HK) Co., Limited""招商證券(香港)有限公司"(AAI650) | 2020年10月12日 | "就機構融資提供意見" | 2017年6月12日 | 負責人員:由2021年3月31日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "China Merchants Securities (HK) Co., Limited""招商證券(香港)有限公司"(AAI650) | "香港中環康樂廣場8號交易廣場一期48樓" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2021年3月31日 | "除非持牌人已在下列時間之前按照證監會發出的《勝任能力的指引》的規定，通過了相關的認可本地規管架構考試，並已將其考試成績通知證監會，否則就第1類受規管活動而言，本牌照將於下列時間(以較早出現者為準)失去時效和變成無效：\n(i) 當持牌人不再就該項受規管活動為其主事人或代表其主事人行事；或\n(ii) 在發出准予從事該項受規管活動的牌照後6個月（或於證監會書面同意的任何較後日期）。" |
| 2021年3月31日 | "就第1類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。" |
| 2021年3月31日 | "除非持牌人已在下列時間之前按照證監會發出的《勝任能力的指引》的規定，通過了相關的認可本地規管架構考試，並已將其考試成績通知證監會，否則就第6類受規管活動而言，本牌照將於下列時間(以較早出現者為準)失去時效和變成無效：\n(i) 當持牌人不再就該項受規管活動為其主事人或代表其主事人行事；或\n(ii) 在發出准予從事該項受規管活動的牌照後6個月（或於證監會書面同意的任何較後日期）。" |
| 2021年3月31日 | "就第6類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。" |
| 2021年3月31日 | "就第6類受規管活動而言，持牌人就證監會發出的《公司收購、合併及股份回購守則》範圍內的有關事宜/交易，以顧問身分向客戶提供意見時，必須與(該客戶的) 另一名顧問共同行事，而該另一名顧問須不受此條件的規限。" |
| 2021年3月31日 | "就第1類受規管活動而言，持牌人不得從事涉及企業融資以外的交易活動。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2020年10月12日~2021年3月31日 | "招商證券(香港)有限公司" | AAI650 |
| 代表 | "證券交易" | 2017年5月11日~2020年6月30日 | "巴克萊亞洲有限公司" | AAC257 |
| 代表 | "證券交易" | 2015年11月17日~2016年8月3日 | "麥格理資本股份有限公司" | AAC534 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2020年10月12日~2021年3月31日 | "招商證券(香港)有限公司" | AAI650 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2017年5月11日~2020年6月30日 | "巴克萊亞洲有限公司" | AAC257 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2015年11月17日~2016年8月3日 | "麥格理資本股份有限公司" | AAC534 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2015年11月17日~2016年8月3日 | AHO161 | |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2014年6月13日~2015年7月21日 | "德意志證券亞洲有限公司" | AAJ984 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2021年3月31日~ | "招商證券(香港)有限公司" | AAI650 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2021年3月31日~ | "招商證券(香港)有限公司" | AAI650 |
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