詳情列表
牌照詳情
| 名字: | MANDEL Jonathan Scott |
| 證監會中央編號: | AQE596 |
| 發牌日期: | 25/07/2011 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "Tiro Capital Limited"(BBU231) | 2014年8月27日 | "就機構融資提供意見" | 2011年7月25日 | 負責人員:由2014年8月27日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "Tiro Capital Limited"(BBU231) | "香港中環雪廠街2號聖佐治大廈1901-02室" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2014年8月27日 | "就第6類受規管活動而言，持牌人就證監會發出的《公司收購、合併及股份購回守則》範圍內的有關事宜/交易，以顧問身分向客戶提供意見時，必須與(該客戶的) 另一名顧問共同行事，而該另一名顧問須不受此條件的規限。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2008年1月9日~2008年12月4日 | "摩根士丹利亞洲有限公司" | AAD291 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2008年1月9日~2008年12月4日 | "摩根士丹利亞洲有限公司" | AAD291 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2014年8月27日~ | BBU231 | |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2011年7月25日~2014年8月22日 | AMI012 |
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