詳情列表
牌照詳情
| 名字: | HO Lok Yan何樂昕 |
| 證監會中央編號: | ANL071 |
| 發牌日期: | 20/05/2011 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "LY Capital Limited""絡繹資本有限公司"(BBT182) | 2019年5月31日 | "證券交易" | 2014年8月13日 | 負責人員:由2019年5月31日 |
| "LY Capital Limited""絡繹資本有限公司"(BBT182) | 2019年5月31日 | "就機構融資提供意見" | 2011年5月20日 | 負責人員:由2019年5月31日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "LY Capital Limited""絡繹資本有限公司"(BBT182) | "香港中環德輔道中141號中保集團大廈1901-02室" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2019年5月31日 | "就第6類受規管活動而言，持牌人就證監會發出的《公司收購、合併及股份回購守則》範圍內的有關事宜/交易，以顧問身分向客戶提供意見時，必須與(該客戶的) 另一名顧問共同行事，而該另一名顧問須不受此條件的規限。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2017年8月9日~2019年5月28日 | "國金證券(香港)有限公司" | AAI195 |
| 代表 | "證券交易" | 2014年8月13日~2017年7月24日 | "創僑國際有限公司" | AZV179 |
| 代表 | "證券交易" | 2007年2月22日~2009年10月8日 | "茂宸證券有限公司" | AAC086 |
| 代表 | "證券交易" | 2006年5月29日~2007年1月24日 | "西證(香港)融資有限公司" | AIC042 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2017年8月9日~2019年5月28日 | "國金證券(香港)有限公司" | AAI195 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2016年11月4日~2017年7月24日},{"effectiveDate":2014年7月8日,"endDate":2016年10月11日 | "創僑國際有限公司" | AZV179 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2011年5月20日~2014年6月30日 | "廣發融資(香港)有限公司" | AOB163 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2009年10月19日~2010年10月1日 | "招商證券(香港)有限公司" | AAI650 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2007年2月22日~2009年10月8日 | "茂宸證券有限公司" | AAC086 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2006年5月29日~2007年1月24日 | "西證(香港)融資有限公司" | AIC042 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2019年5月31日~ | "絡繹資本有限公司" | BBT182 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2019年5月31日~ | "絡繹資本有限公司" | BBT182 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2016年10月11日~2016年11月4日 | "創僑國際有限公司" | AZV179 |
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