詳情列表
牌照詳情
| 名字: | KWAN Tak Wai關德瑋 |
| 證監會中央編號: | AOE445 |
| 發牌日期: | 16/01/2007 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "Gram Capital Limited""嘉林資本有限公司"(BBX925) | 2014年3月12日 | "就機構融資提供意見" | 2007年1月16日 | 負責人員:由2014年4月16日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "Gram Capital Limited""嘉林資本有限公司"(BBX925) | "香港中環德輔道中173號南豐大廈12樓1209室" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2016年11月15日 | "就第6類受規管活動而言，持牌人就證監會發出的《公司收購、合併及股份回購守則》範圍內的有關事宜/交易，以顧問身分向客戶提供意見時，必須與(該客戶的) 另一名顧問共同行事，而該另一名顧問須不受此條件的規限。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2014年3月12日~2014年4月16日 | "嘉林資本有限公司" | BBX925 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2013年4月17日~2014年2月27日 | "普頓資本有限公司" | AOY206 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2008年4月16日~2013年4月5日 | "國金證券(香港)有限公司" | AAI195 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2006年11月21日~2008年4月14日 | "南華融資有限公司" | AAI635 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2014年4月16日~ | "嘉林資本有限公司" | BBX925 |
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