詳情列表
牌照詳情
| 名字: | WAN Li万勵 |
| 證監會中央編號: | BOZ747 |
| 發牌日期: | 03/02/2020 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "Changjiang Securities Brokerage (HK) Limited""長江證券經紀(香港)有限公司"(AXY608) | 2020年2月3日 | "證券交易" | 2020年2月3日 | 負責人員:由2020年2月6日 |
| "Changjiang Securities Brokerage (HK) Limited""長江證券經紀(香港)有限公司"(AXY608) | 2020年2月3日 | "期貨合約交易" | 2020年2月3日 | 負責人員:由2020年2月6日 |
| "Changjiang Securities Brokerage (HK) Limited""長江證券經紀(香港)有限公司"(AXY608) | 2020年2月3日 | "就證券提供意見" | 2020年2月3日 | 負責人員:由2020年2月6日 |
| "Changjiang Securities Brokerage (HK) Limited""長江證券經紀(香港)有限公司"(AXY608) | 2020年2月3日 | "就期貨合約提供意見" | 2020年2月3日 | 負責人員:由2020年2月6日 |
| "Changjiang Asset Management (HK) Limited""長江證券資產管理(香港)有限公司"(AYE729) | 2020年2月3日 | "就證券提供意見" | 2020年2月3日 | 負責人員:由2020年2月6日 |
| "Changjiang Asset Management (HK) Limited""長江證券資產管理(香港)有限公司"(AYE729) | 2020年2月3日 | "提供資產管理" | 2020年2月3日 | 負責人員:由2020年2月6日 |
| "Changjiang Futures (HK) Limited""長江證券期貨(香港)有限公司"(AYK752) | 2020年2月3日 | "期貨合約交易" | 2020年2月3日 | 負責人員:由2020年2月6日 |
| "Changjiang Futures (HK) Limited""長江證券期貨(香港)有限公司"(AYK752) | 2020年2月3日 | "就期貨合約提供意見" | 2020年2月3日 | 負責人員:由2020年2月6日 |
| "Changjiang Corporate Finance (HK) Limited""長江證券融資(香港)有限公司"(AZG536) | 2020年2月3日 | "就機構融資提供意見" | 2020年2月3日 | 負責人員:由2020年2月6日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "Changjiang Securities Brokerage (HK) Limited""長江證券經紀(香港)有限公司"(AXY608) | "香港皇后大道中183號中遠大廈19樓1908室" |
| "Changjiang Futures (HK) Limited""長江證券期貨(香港)有限公司"(AYK752) | "香港皇后大道中183號中遠大廈19樓1908室" |
| "Changjiang Asset Management (HK) Limited""長江證券資產管理(香港)有限公司"(AYE729) | "Suite 1916, Cosco Tower, 183 Queen's Road Central, Hong Kong" |
| "Changjiang Corporate Finance (HK) Limited""長江證券融資(香港)有限公司"(AZG536) | "Suites 1903-1904, 19/F, Cosco Tower, 183 Queen's Road Central, Hong Kong" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2020年2月6日 | "就第1類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。" |
| 2020年2月6日 | "就第2類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。" |
| 2020年2月6日 | "就第4類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。" |
| 2020年2月6日 | "就第9類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。" |
| 2020年2月6日 | "就第6類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。" |
| 2020年2月6日 | "就第6類受規管活動而言，持牌人不得就證監會發出的《公司收購、合併及股份回購守則》範圍內的事宜/交易向客戶提供意見。" |
| 2020年2月6日 | "就第5類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2019年11月26日~2020年2月6日 | "長江證券經紀(香港)有限公司" | AXY608 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2019年11月26日~2020年2月6日 | "長江證券期貨(香港)有限公司" | AYK752 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2019年11月26日~2020年2月6日 | "長江證券經紀(香港)有限公司" | AXY608 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2019年11月26日~2020年2月6日 | "長江證券資產管理(香港)有限公司" | AYE729 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2019年11月26日~2020年2月6日 | "長江證券經紀(香港)有限公司" | AXY608 |
| 代表 | "就期貨合約提供意見" | 2019年11月26日~2020年2月6日 | "長江證券期貨(香港)有限公司" | AYK752 |
| 代表 | "就期貨合約提供意見" | 2019年11月26日~2020年2月6日 | "長江證券經紀(香港)有限公司" | AXY608 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2019年11月26日~2020年2月6日 | "長江證券融資(香港)有限公司" | AZG536 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2019年11月26日~2020年2月6日 | "長江證券資產管理(香港)有限公司" | AYE729 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2020年2月6日~ | "長江證券經紀(香港)有限公司" | AXY608 |
| 負責人員 | "期貨合約交易" | 2020年2月6日~ | "長江證券期貨(香港)有限公司" | AYK752 |
| 負責人員 | "期貨合約交易" | 2020年2月6日~ | "長江證券經紀(香港)有限公司" | AXY608 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2020年2月6日~ | "長江證券資產管理(香港)有限公司" | AYE729 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2020年2月6日~ | "長江證券經紀(香港)有限公司" | AXY608 |
| 負責人員 | "就期貨合約提供意見" | 2020年2月6日~ | "長江證券期貨(香港)有限公司" | AYK752 |
| 負責人員 | "就期貨合約提供意見" | 2020年2月6日~ | "長江證券經紀(香港)有限公司" | AXY608 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2020年2月6日~ | "長江證券融資(香港)有限公司" | AZG536 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2020年2月6日~ | "長江證券資產管理(香港)有限公司" | AYE729 |
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