WILLIS Benjamin Adam(BEV552)

牌照詳情

名字:	WILLIS Benjamin Adam
證監會中央編號:	BEV552
發牌日期:	31/03/2020

主事人	與主事人的隸屬關係的生效日期	受規管活動	受規管活動的生效日期	牌照職能
"RBC Investment Services (Asia) Limited""加皇投資理財有限公司"(AAG176)	2020年3月31日	"證券交易"	2020年3月31日	負責人員:由2020年3月31日
"RBC Investment Services (Asia) Limited""加皇投資理財有限公司"(AAG176)	2020年3月31日	"期貨合約交易"	2020年3月31日	負責人員:由2020年3月31日
"RBC Investment Services (Asia) Limited""加皇投資理財有限公司"(AAG176)	2020年3月31日	"就證券提供意見"	2020年3月31日	負責人員:由2020年3月31日
"RBC Investment Services (Asia) Limited""加皇投資理財有限公司"(AAG176)	2020年3月31日	"就期貨合約提供意見"	2020年3月31日	負責人員:由2020年3月31日

營業地址

主事人	主事人的主要營業地址
"RBC Investment Services (Asia) Limited""加皇投資理財有限公司"(AAG176)	"香港中環皇后大道中二號長江集團中心十五樓"

條件

生效日期	牌照條件
2020年3月31日	"就第5類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。"
2020年3月31日	"就第2類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。"

公開紀律行動

採取行動日期	所採取的行動	證監會新聞稿

牌照記錄

牌照職能	受規管活動	有效時期	主事人	中央編號
代表	"證券交易"	2020年2月11日~2020年3月31日},{"effectiveDate":2015年1月15日,"endDate":2018年6月1日	"加皇投資理財有限公司"	AAG176
代表	"證券交易"	2017年5月25日~2017年8月1日	"加皇環球資產管理(亞洲)有限公司"	AAJ650
代表	"期貨合約交易"	2020年2月11日~2020年3月31日},{"effectiveDate":2017年6月26日,"endDate":2018年6月1日	"加皇投資理財有限公司"	AAG176
代表	"就證券提供意見"	2020年2月11日~2020年3月31日},{"effectiveDate":2015年1月15日,"endDate":2018年6月1日	"加皇投資理財有限公司"	AAG176
代表	"就證券提供意見"	2017年5月25日~2017年8月1日	"加皇環球資產管理(亞洲)有限公司"	AAJ650
代表	"就期貨合約提供意見"	2020年2月11日~2020年3月31日},{"effectiveDate":2017年6月26日,"endDate":2018年6月1日	"加皇投資理財有限公司"	AAG176
負責人員	"證券交易"	2020年3月31日~	"加皇投資理財有限公司"	AAG176
負責人員	"期貨合約交易"	2020年3月31日~	"加皇投資理財有限公司"	AAG176
負責人員	"就證券提供意見"	2020年3月31日~	"加皇投資理財有限公司"	AAG176
負責人員	"就期貨合約提供意見"	2020年3月31日~	"加皇投資理財有限公司"	AAG176

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