詳情列表
牌照詳情
| 名字: | WALTERS Andrew James |
| 證監會中央編號: | AOT505 |
| 發牌日期: | 05/06/2007 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "UBS Securities Asia Limited"(AAV882) | 2018年5月8日 | "證券交易" | 2007年6月5日 | 代表:由2018年5月8日 |
| "UBS Securities Asia Limited"(AAV882) | 2018年5月8日 | "期貨合約交易" | 2018年5月8日 | 代表:由2018年5月8日 |
| "UBS Securities Hong Kong Limited"(BIN466) | 2018年5月8日 | "證券交易" | 2007年6月5日 | 代表:由2018年5月8日 |
| "UBS Securities Hong Kong Limited"(BIN466) | 2018年5月8日 | "提供自動化交易服務" | 2018年5月8日 | 代表:由2018年5月8日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "UBS Securities Asia Limited"(AAV882) | "香港中環金融街8 號國際金融中心二期46-52樓" |
| "UBS Securities Hong Kong Limited"(BIN466) | "香港中環金融街8號國際金融中心2期46-52樓" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|
公開紀律行動
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2018年5月8日~ | AAV882 | |
| 代表 | "證券交易" | 2018年5月8日~ | BIN466 | |
| 代表 | "證券交易" | 2014年6月26日~2018年1月3日 | "中信里昂證券有限公司" | AAB893 |
| 代表 | "證券交易" | 2009年7月2日~2014年3月31日 | "法國巴黎證券(亞洲)有限公司" | AAF669 |
| 代表 | "證券交易" | 2007年4月2日~2009年4月29日 | "貝爾斯登亞洲有限公司" | AAI359 |
| 代表 | "證券交易" | 2008年6月5日~2009年4月29日 | AAB027 | |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2018年5月8日~ | AAV882 | |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2011年9月15日~2014年3月31日 | "法國巴黎證券(亞洲)有限公司" | AAF669 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2010年7月28日~2011年12月30日 | "法國巴黎期貨(香港)有限公司" | ACR577 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2008年6月24日~2009年4月29日 | AAB027 | |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2008年6月24日~2009年4月29日 | AAB027 | |
| 代表 | "就期貨合約提供意見" | 2008年6月24日~2009年4月29日 | AAB027 | |
| 代表 | "提供自動化交易服務" | 2018年5月8日~ | BIN466 | |
| 代表 | "提供自動化交易服務" | 2009年11月26日~2014年3月31日 | "法國巴黎證券(亞洲)有限公司" | AAF669 |
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