詳情列表
牌照詳情
| 名字: | WU Lici Leon Edward伍禮慈 |
| 證監會中央編號: | AJD966 |
| 發牌日期: | 09/03/2011 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "C.M. Capital Advisors (HK) Limited"(BHF153) | 2017年9月26日 | "就證券提供意見" | 2016年3月24日 | 負責人員:由2017年12月29日 |
| "C.M. Capital Advisors (HK) Limited"(BHF153) | 2017年9月26日 | "提供資產管理" | 2016年3月24日 | 負責人員:由2017年12月29日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "C.M. Capital Advisors (HK) Limited"(BHF153) | "香港中環皇后大道中12號上海商業銀行大廈25樓1室" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2013年5月31日~2015年3月7日 | "海通國際證券有限公司" | AAF806 |
| 代表 | "證券交易" | 2004年8月11日~2004年12月17日 | "道富環球投資管理亞洲有限公司" | AEI343 |
| 代表 | "證券交易" | 2003年11月6日~2004年6月25日 | "美國雷曼兄弟亞洲投資有限公司" | AAE689 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2013年5月31日~2015年3月7日 | "海通國際期貨有限公司" | AAX474 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2003年11月6日~2004年6月25日 | "美國雷曼兄弟亞洲投資有限公司" | AAE689 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2017年9月26日~2017年12月29日 | BHF153 | |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2011年1月27日~2013年4月22日 | "申萬宏源投資管理(亞洲)有限公司" | ADU956 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2004年10月4日~2005年1月21日 | "道富環球投資管理亞洲有限公司" | AEI343 |
| 代表 | "就期貨合約提供意見" | 2004年10月4日~2005年1月21日 | "道富環球投資管理亞洲有限公司" | AEI343 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2017年9月26日~2017年12月29日 | BHF153 | |
| 代表 | "提供資產管理" | 2011年1月27日~2013年4月22日 | "申萬宏源投資管理(亞洲)有限公司" | ADU956 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2004年10月4日~2005年1月21日 | "道富環球投資管理亞洲有限公司" | AEI343 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2017年12月29日~ | BHF153 | |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2016年3月24日~2017年9月22日 | "景豐管理有限公司" | BEV163 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2017年12月29日~ | BHF153 | |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2016年3月24日~2017年9月22日 | "景豐管理有限公司" | BEV163 |
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