詳情列表
牌照詳情
| 名字: | WONG Wai Ming, Ricky王偉明 |
| 證監會中央編號: | AEM186 |
| 發牌日期: | 20/07/2004 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "Central China International Securities Co., Limited""中州國際證券有限公司"(BFI947) | 2015年7月13日 | "證券交易" | 2004年7月20日 | 負責人員:由2015年7月13日 |
| "Central China International Securities Co., Limited""中州國際證券有限公司"(BFI947) | 2015年7月13日 | "就證券提供意見" | 2016年7月14日 | 負責人員:由2016年7月14日 |
| "Central China International Futures Company Limited""中州國際期貨有限公司"(BJI877) | 2017年8月29日 | "期貨合約交易" | 2017年8月29日 | 負責人員:由2017年8月29日 |
| "Central China International Futures Company Limited""中州國際期貨有限公司"(BJI877) | 2017年8月29日 | "就期貨合約提供意見" | 2017年8月29日 | 負責人員:由2017年8月29日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "Central China International Securities Co., Limited""中州國際證券有限公司"(BFI947) | "香港中環康樂廣場8號交易廣場二期1505-1508室" |
| "Central China International Futures Company Limited""中州國際期貨有限公司"(BJI877) | "香港中環康樂廣場8號交易廣場二期1505-1508室" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2017年8月29日 | "就第五類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。" |
| 2017年8月29日 | "就第二類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2003年4月1日~2005年8月31日 | "益高證券有限公司" | ABN145 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2012年5月25日~2015年4月30日 | "齊榮金號有限公司" | AXS019 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2003年4月1日~2004年6月1日 | "益高期貨有限公司" | ADY275 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2003年4月1日~2004年7月20日 | "益高證券有限公司" | ABN145 |
| 代表 | "就期貨合約提供意見" | 2003年4月1日~2004年6月1日 | "益高期貨有限公司" | ADY275 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2003年4月1日~2004年7月20日 | "益高證券有限公司" | ABN145 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2003年4月1日~2004年7月20日 | "益高證券有限公司" | ABN145 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2003年4月1日~2004年6月1日 | "益高期貨有限公司" | ADY275 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2015年7月13日~ | "中州國際證券有限公司" | BFI947 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2005年8月31日~2015年4月30日 | "益高證券有限公司" | ABN145 |
| 負責人員 | "期貨合約交易" | 2017年8月29日~ | "中州國際期貨有限公司" | BJI877 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2016年7月14日~ | "中州國際證券有限公司" | BFI947 |
| 負責人員 | "就期貨合約提供意見" | 2017年8月29日~ | "中州國際期貨有限公司" | BJI877 |
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