詳情列表
牌照詳情
| 名字: | WAN Kwok Fung溫國峰 |
| 證監會中央編號: | AEG678 |
| 發牌日期: | 09/06/2004 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "China Finance KAB Limited""中金三甲證券有限公司"(ALF683) | 2019年1月8日 | "證券交易" | 2019年1月8日 | 負責人員:由2019年1月8日 |
| "China Finance KAB Limited""中金三甲證券有限公司"(ALF683) | 2019年1月8日 | "期貨合約交易" | 2019年1月8日 | 負責人員:由2019年1月8日 |
| "China Finance KAB Limited""中金三甲證券有限公司"(ALF683) | 2019年1月8日 | "就證券提供意見" | 2018年8月6日 | 負責人員:由2019年1月8日 |
| "China Finance KAB Asset Management Limited""中金三甲資產管理有限公司 "(BCB840) | 2017年3月21日 | "就證券提供意見" | 2018年8月6日 | 負責人員:由2018年8月6日 |
| "China Finance KAB Asset Management Limited""中金三甲資產管理有限公司 "(BCB840) | 2017年3月21日 | "提供資產管理" | 2017年3月21日 | 負責人員:由2017年3月21日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "China Finance KAB Asset Management Limited""中金三甲資產管理有限公司 "(BCB840) | "香港灣仔告士打道178號華懋世紀廣場三十樓" |
| "China Finance KAB Limited""中金三甲證券有限公司"(ALF683) | "香港灣仔告士打道178號華懋世紀廣場30樓" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2018年8月6日 | "就第4類受規管活動該項活動而言持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動而該另一名負責人員須\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人及\n(b) 不受這項條件所限。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2011年5月25日~2016年11月25日 | "嘉信証券有限公司" | ABT487 |
| 代表 | "證券交易" | 2008年11月3日~2011年4月1日 | "新鴻基投資服務有限公司" | AAC153 |
| 代表 | "證券交易" | 2003年4月1日~2008年10月13日 | "信誠證券有限公司" | ABI439 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2011年5月25日~2016年11月25日 | "嘉信期貨有限公司" | ADB079 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2008年11月3日~2011年4月1日 | "新而有限公司" | AQE451 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2003年4月1日~2008年10月13日 | "信誠期貨有限公司" | AAE773 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2003年4月1日~2004年6月9日 | "信誠證券有限公司" | ABI439 |
| 代表 | "就期貨合約提供意見" | 2003年4月1日~2004年6月9日 | "信誠期貨有限公司" | AAE773 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2003年4月1日~2004年6月9日 | "信誠證券有限公司" | ABI439 |
| 代表 | "提供自動化交易服務" | 2003年4月1日~2004年6月9日 | "信誠證券有限公司" | ABI439 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2003年4月1日~2004年6月9日 | "信誠證券有限公司" | ABI439 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2003年4月1日~2004年6月9日 | "信誠期貨有限公司" | AAE773 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2019年1月8日~ | "中金三甲證券有限公司" | ALF683 |
| 負責人員 | "期貨合約交易" | 2019年1月8日~ | "中金三甲證券有限公司" | ALF683 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2019年1月8日~ | "中金三甲證券有限公司" | ALF683 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2018年8月6日~ | "中金三甲資產管理有限公司 " | BCB840 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2017年3月21日~ | "中金三甲資產管理有限公司 " | BCB840 |
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