WAT Chi Ming屈志銘(ADU895)

牌照詳情

名字:	WAT Chi Ming屈志銘
證監會中央編號:	ADU895
發牌日期:	11/04/2019

主事人	與主事人的隸屬關係的生效日期	受規管活動	受規管活動的生效日期	牌照職能

營業地址

主事人	主事人的主要營業地址

條件

生效日期	牌照條件
2019年4月11日	"就第9類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。"
2019年4月11日	"就第1類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。"

公開紀律行動

採取行動日期	所採取的行動	證監會新聞稿

牌照記錄

牌照職能	受規管活動	有效時期	主事人	中央編號
代表	"證券交易"	2019年3月13日~2019年4月11日},{"effectiveDate":2018年4月24日,"endDate":2018年5月21日		AKI977
代表	"證券交易"	2003年4月1日~2003年8月21日	"高盛(亞洲)有限責任公司"	ACC536
代表	"證券交易"	2003年4月1日~2003年8月21日	"高盛(亞洲)證券有限公司"	AAA849
代表	"期貨合約交易"	2003年4月1日~2003年8月21日	"高盛期貨(亞洲)有限公司"	ABW343
代表	"就證券提供意見"	2003年4月1日~2003年8月21日	"高盛(亞洲)有限責任公司"	ACC536
代表	"就證券提供意見"	2003年4月1日~2003年8月21日	"高盛(亞洲)證券有限公司"	AAA849
代表	"就期貨合約提供意見"	2003年4月1日~2003年8月21日	"高盛期貨(亞洲)有限公司"	ABW343
代表	"就機構融資提供意見"	2003年4月1日~2003年8月21日	"高盛(亞洲)有限責任公司"	ACC536
代表	"就機構融資提供意見"	2003年4月1日~2003年8月21日	"高盛(亞洲)證券有限公司"	AAA849
代表	"提供資產管理"	2019年3月13日~2019年4月11日},{"effectiveDate":2018年4月24日,"endDate":2018年5月21日		AKI977
代表	"提供資產管理"	2012年10月26日~2013年12月31日	"鼎勝資產管理有限公司"	AKX953
代表	"提供資產管理"	2003年4月1日~2003年8月21日	"高盛(亞洲)有限責任公司"	ACC536
代表	"提供資產管理"	2003年4月1日~2003年8月21日	"高盛(亞洲)證券有限公司"	AAA849
代表	"提供資產管理"	2003年4月1日~2003年8月21日	"高盛期貨(亞洲)有限公司"	ABW343
負責人員	"證券交易"	2019年4月11日~2021年4月21日},{"effectiveDate":2018年5月21日,"endDate":2018年11月21日		AKI977
負責人員	"證券交易"	2004年9月7日~2005年5月9日		AKP085
負責人員	"就證券提供意見"	2004年9月7日~2005年5月9日		AKP085
負責人員	"提供資產管理"	2019年4月11日~2021年4月21日},{"effectiveDate":2018年5月21日,"endDate":2018年11月21日		AKI977
負責人員	"提供資產管理"	2006年10月24日~2010年6月30日		ANN769
負責人員	"提供資產管理"	2004年9月7日~2005年5月9日		AKP085

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