詳情列表
牌照詳情
| 名字: | WONG Chak Wai黃集蔚 |
| 證監會中央編號: | ACN129 |
| 發牌日期: | 31/01/2013 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "CCB International Securities Limited""建銀國際證券有限公司"(AMB276) | 2018年6月7日 | "證券交易" | 2013年1月31日 | 負責人員:由2018年9月3日 |
| "CCB International Securities Limited""建銀國際證券有限公司"(AMB276) | 2018年6月7日 | "期貨合約交易" | 2018年3月29日 | 負責人員:由2018年9月3日 |
| "CCB International Securities Limited""建銀國際證券有限公司"(AMB276) | 2018年6月7日 | "就證券提供意見" | 2013年1月31日 | 負責人員:由2018年9月3日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "CCB International Securities Limited""建銀國際證券有限公司"(AMB276) | "香港中環干諾道中3號中國建設銀行大廈12樓" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2018年9月3日 | "就第2類受規管活動該項活動而言持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動而該另一名負責人員須\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人及\n(b) 不受這項條件所限。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2018年6月7日~2018年9月3日 | "建銀國際證券有限公司" | AMB276 |
| 代表 | "證券交易" | 2013年1月9日~2013年3月26日 | "凱基證券亞洲有限公司" | ADU347 |
| 代表 | "證券交易" | 2005年6月7日~2005年7月20日 | "東方匯理證券(亞洲)有限公司" | AAB947 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2018年6月7日~2018年9月3日 | "建銀國際證券有限公司" | AMB276 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2018年6月7日~2018年9月3日 | "建銀國際證券有限公司" | AMB276 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2013年1月9日~2013年3月26日 | "凱基證券亞洲有限公司" | ADU347 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2018年9月3日~ | "建銀國際證券有限公司" | AMB276 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2017年10月3日~2018年5月5日 | "凱基證券亞洲有限公司" | BKJ214 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2016年8月8日~2018年5月5日 | "凱基資產管理有限公司" | AEN441 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2014年7月29日~2018年5月5日 | "凱基金融亞洲有限公司" | ADT039 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2014年7月29日~2017年10月2日 | "大華證券(香港)有限公司" | AFE145 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2013年3月26日~2017年10月2日 | "凱基證券亞洲有限公司" | ADU347 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2013年7月26日~2017年10月2日 | "凱基證券(香港)有限公司" | ADT493 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2014年7月29日~2017年10月2日 | "凱基財富管理有限公司" | ABM802 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2005年7月20日~2010年11月1日 | "東方匯理證券(亞洲)有限公司" | AAB947 |
| 負責人員 | "期貨合約交易" | 2018年9月3日~ | "建銀國際證券有限公司" | AMB276 |
| 負責人員 | "期貨合約交易" | 2018年3月29日~2018年5月5日 | "凱基期貨(香港)有限公司" | ADW991 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2018年9月3日~ | "建銀國際證券有限公司" | AMB276 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2017年10月3日~2018年5月5日 | "凱基證券亞洲有限公司" | BKJ214 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2015年5月4日~2018年5月5日 | "凱基資產管理有限公司" | AEN441 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2014年7月29日~2018年5月5日 | "凱基金融亞洲有限公司" | ADT039 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2013年3月26日~2017年10月2日 | "凱基證券亞洲有限公司" | ADU347 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2014年7月29日~2017年10月2日 | "凱基證券(香港)有限公司" | ADT493 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2014年7月29日~2017年10月2日 | "凱基財富管理有限公司" | ABM802 |
| 負責人員 | "就期貨合約提供意見" | 2018年3月29日~2018年5月5日 | "凱基期貨(香港)有限公司" | ADW991 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2018年3月29日~2018年5月5日 | "凱基金融亞洲有限公司" | ADT039 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2018年3月29日~2018年5月5日 | "凱基資產管理有限公司" | AEN441 |
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