詳情列表
牌照詳情
| 名字: | WALSH Marcus James Finbarr |
| 證監會中央編號: | AAW329 |
| 發牌日期: | 11/02/2004 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "Morgan Stanley Asia Limited""摩根士丹利亞洲有限公司"(AAD291) | 2004年2月11日 | "證券交易" | 2004年2月11日 | 負責人員:由2004年11月30日 |
| "Morgan Stanley Asia Limited""摩根士丹利亞洲有限公司"(AAD291) | 2004年2月11日 | "就證券提供意見" | 2004年2月11日 | 負責人員:由2004年11月30日 |
| "Morgan Stanley Asia Limited""摩根士丹利亞洲有限公司"(AAD291) | 2004年2月11日 | "就期貨合約提供意見" | 2006年9月22日 | 代表:由2006年9月22日 |
| "Morgan Stanley Hong Kong Securities Limited"(AAD401) | 2010年12月6日 | "期貨合約交易" | 2009年5月19日 | 代表:由2010年12月6日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "Morgan Stanley Asia Limited""摩根士丹利亞洲有限公司"(AAD291) | "香港九龍柯士甸道西1號 環球貿易廣場3,8-9, 30-32,35-42,45-47樓" |
| "Morgan Stanley Hong Kong Securities Limited"(AAD401) | "香港九龍柯士甸道西1號環球貿易廣場3,8-9, 30-32,35-42,45-47樓" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2003年4月1日~2004年11月30日 | "摩根士丹利亞洲有限公司" | AAD291 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2010年12月6日~ | AAD401 | |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2009年5月19日~2010年12月6日 | AAE964 | |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2003年4月1日~2004年11月30日 | "摩根士丹利亞洲有限公司" | AAD291 |
| 代表 | "就期貨合約提供意見" | 2006年9月22日~ | "摩根士丹利亞洲有限公司" | AAD291 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2003年4月1日~2004年2月11日 | "摩根士丹利亞洲有限公司" | AAD291 |
| 代表 | "提供自動化交易服務" | 2003年4月1日~2004年2月11日 | "摩根士丹利亞洲有限公司" | AAD291 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2004年11月30日~ | "摩根士丹利亞洲有限公司" | AAD291 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2004年11月30日~ | "摩根士丹利亞洲有限公司" | AAD291 |
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