詳情列表
牌照詳情
| 名字: | WONG Yu Chiu黃宇超 |
| 證監會中央編號: | AAC100 |
| 發牌日期: | 14/01/2004 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "Cepa Alliance Securities Limited""世博證券有限公司"(AHF861) | 2011年10月12日 | "證券交易" | 2004年1月14日 | 負責人員:由2011年10月12日 |
| "Cepa Alliance Securities Limited""世博證券有限公司"(AHF861) | 2011年10月12日 | "就證券提供意見" | 2012年8月23日 | 負責人員:由2012年8月23日 |
| "Cepaalliance Asset Management Limited""世博資產管理有限公司"(BOJ357) | 2019年10月16日 | "提供資產管理" | 2019年10月16日 | 負責人員:由2019年10月16日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "Cepa Alliance Securities Limited""世博證券有限公司"(AHF861) | "香港上環干諾道中148號粵海投資大廈19樓B室" |
| "Cepaalliance Asset Management Limited""世博資產管理有限公司"(BOJ357) | "香港上環干諾道中148號粵海投資大廈19樓B室" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2019年10月16日 | "就第9類受規管活動而言，持牌人不得進行任何涉及全權管理集體投資計劃的業務。“集體投資計劃”的定義於《證券及期貨條例》的釋義條文內界\n定。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2010年7月19日~2010年8月9日 | "北京證券有限公司" | AEH900 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2010年7月19日~2010年8月9日 | "北京證券有限公司" | AEH900 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2011年10月12日~ | "世博證券有限公司" | AHF861 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2010年8月9日~2011年7月31日 | "北京證券有限公司" | AEH900 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2003年4月1日~2010年7月16日 | "國中證券有限公司" | ABH567 |
| 負責人員 | "期貨合約交易" | 2011年3月14日~2011年7月31日 | "北京證券有限公司" | AEH900 |
| 負責人員 | "期貨合約交易" | 2003年4月1日~2010年7月16日 | "國中期貨有限公司" | ABX993 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2012年8月23日~ | "世博證券有限公司" | AHF861 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2010年8月9日~2011年7月31日 | "北京證券有限公司" | AEH900 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2003年4月1日~2004年1月14日 | "國中證券有限公司" | ABH567 |
| 負責人員 | "就期貨合約提供意見" | 2003年4月1日~2004年1月14日 | "國中期貨有限公司" | ABX993 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2003年4月1日~2004年1月14日 | "國中證券有限公司" | ABH567 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2019年10月16日~ | "世博資產管理有限公司" | BOJ357 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2003年4月1日~2004年1月14日 | "國中期貨有限公司" | ABX993 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2003年4月1日~2004年1月14日 | "國中證券有限公司" | ABH567 |
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