詳情列表
牌照詳情
| 名字: | TSE Sheung Lai, Sunny謝尚禮 |
| 證監會中央編號: | APB109 |
| 發牌日期: | 27/07/2007 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "Shanxi Securities International Limited""山證國際證券有限公司"(BEM330) | 2018年12月4日 | "證券交易" | 2007年7月27日 | 負責人員:由2019年1月23日 |
| "Shanxi Securities International Asset Management Limited""山證國際資產管理有限公司"(BEN407) | 2018年12月4日 | "就證券提供意見" | 2014年3月17日 | 負責人員:由2019年1月23日 |
| "Shanxi Securities International Asset Management Limited""山證國際資產管理有限公司"(BEN407) | 2018年12月4日 | "就期貨合約提供意見" | 2019年1月23日 | 負責人員:由2019年1月23日 |
| "Shanxi Securities International Asset Management Limited""山證國際資產管理有限公司"(BEN407) | 2018年12月4日 | "提供資產管理" | 2019年1月23日 | 負責人員:由2019年1月23日 |
| "Shanxi Securities International Futures Limited""山證國際期貨有限公司"(BHB929) | 2019年1月23日 | "期貨合約交易" | 2019年1月23日 | 負責人員:由2019年1月23日 |
| "Shanxi Securities International Capital Limited""山證國際融資有限公司"(BIJ642) | 2019年1月23日 | "就機構融資提供意見" | 2007年7月27日 | 負責人員:由2019年1月23日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "Shanxi Securities International Limited""山證國際證券有限公司"(BEM330) | "香港金鐘夏愨道18號海富中心一期29樓A室" |
| "Shanxi Securities International Asset Management Limited""山證國際資產管理有限公司"(BEN407) | "香港金鐘夏愨道18號海富中心一期29樓A室" |
| "Shanxi Securities International Capital Limited""山證國際融資有限公司"(BIJ642) | "香港金鐘夏愨道18號海富中心1座29樓A室" |
| "Shanxi Securities International Futures Limited""山證國際期貨有限公司"(BHB929) | "香港金鐘夏愨道18號海富中心1座29樓A室" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2019年1月23日 | "就第1類受規管活動（該項活動）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。" |
| 2019年1月23日 | "就第2類受規管活動（該項活動）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。" |
| 2019年1月23日 | "就第9類受規管活動（該項活動）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。" |
| 2019年1月23日 | "就第6類受規管活動而言，持牌人不得就證監會發出的《公司收購、合併及股份回購守則》範圍內的事宜/交易向客戶提供意見。" |
| 2019年1月23日 | "就第5類受規管活動（該項活動）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2018年12月4日~2019年1月23日 | "山證國際證券有限公司" | BEM330 |
| 代表 | "證券交易" | 2018年4月17日~2018年8月27日 | "易順達融資有限公司" | BFS892 |
| 代表 | "證券交易" | 2016年10月20日~2017年10月24日 | "中國光大證券(香港)有限公司" | AAW536 |
| 代表 | "證券交易" | 2016年10月20日~2017年1月20日 | "中國光大融資有限公司" | ACE409 |
| 代表 | "證券交易" | 2008年8月11日~2010年5月26日 | "麥格理資本股份有限公司" | AAC534 |
| 代表 | "證券交易" | 2007年6月4日~2008年5月26日 | "摩根士丹利亞洲有限公司" | AAD291 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2018年12月4日~2019年1月23日 | "山證國際資產管理有限公司" | BEN407 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2016年10月20日~2017年10月24日 | "中國光大證券(香港)有限公司" | AAW536 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2016年10月20日~2017年1月20日 | "中國光大融資有限公司" | ACE409 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2018年4月17日~2018年8月27日 | "易順達融資有限公司" | BFS892 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2016年10月20日~2017年10月24日 | "中國光大證券(香港)有限公司" | AAW536 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2016年10月20日~2017年1月20日 | "中國光大融資有限公司" | ACE409 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2008年8月11日~2010年5月26日 | "麥格理資本股份有限公司" | AAC534 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2008年8月11日~2010年5月26日 | AHO161 | |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2007年6月4日~2008年5月26日 | "摩根士丹利亞洲有限公司" | AAD291 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2019年1月23日~ | "山證國際證券有限公司" | BEM330 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2017年1月20日~2018年2月21日 | "中國光大融資有限公司" | ACE409 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2017年10月24日~2018年2月21日 | "中國光大證券(香港)有限公司" | AAW536 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2014年3月17日~2016年10月1日 | "星展亞洲融資有限公司" | AAE430 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2010年5月26日~2013年9月6日 | "麥格理資本股份有限公司" | AAC534 |
| 負責人員 | "期貨合約交易" | 2019年1月23日~ | "山證國際期貨有限公司" | BHB929 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2019年1月23日~ | "山證國際資產管理有限公司" | BEN407 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2017年1月20日~2018年2月21日 | "中國光大融資有限公司" | ACE409 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2017年10月24日~2018年2月21日 | "中國光大證券(香港)有限公司" | AAW536 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2014年3月17日~2016年10月1日 | "星展亞洲融資有限公司" | AAE430 |
| 負責人員 | "就期貨合約提供意見" | 2019年1月23日~ | "山證國際資產管理有限公司" | BEN407 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2019年1月23日~ | "山證國際融資有限公司" | BIJ642 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2017年1月20日~2018年2月21日 | "中國光大融資有限公司" | ACE409 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2017年10月24日~2018年2月21日 | "中國光大證券(香港)有限公司" | AAW536 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2014年3月17日~2016年10月1日 | "星展亞洲融資有限公司" | AAE430 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2010年5月26日~2013年9月6日 | "麥格理資本股份有限公司" | AAC534 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2010年5月26日~2013年9月6日 | AHO161 | |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2019年1月23日~ | "山證國際資產管理有限公司" | BEN407 |
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