AU Chong Kit, Stanley區宗傑(AAA969)

牌照詳情

名字:	AU Chong Kit, Stanley區宗傑"
證監會中央編 號:	AAA969
發牌日期:

主事人	與主事人的隸屬關係的生效日期	受規管活動	受規管活動的生效日期	牌照職能
Delta Asia Wealth Management Limited滙業財富管理有限公司("AAH241")	Jun 2, 2009 12:00:00 AM	就證券提供意見	2005年1月14日	負責人員:由Jun 2, 2009 12:00:00 AM
Delta Asia Wealth Management Limited滙業財富管理有限公司("AAH241")	Jun 2, 2009 12:00:00 AM	提供資產管理	2005年1月14日	負責人員:由Jun 2, 2009 12:00:00 AM
Delta Asia Securities Limited滙業證券有限公司("AAW265")	Jan 14, 2005 12:00:00 AM	證券交易	2005年1月14日	負責人員:由Jan 14, 2005 12:00:00 AM
Delta Asia Securities Limited滙業證券有限公司("AAW265")	2005年1月14日	"就證券提供意見	2005年1月14日	負責人員:由"2005年1月14日

營業地址

主事人	主事人的主要營業地址
"Delta Asia Securities Limited滙業證券有限公司"AAW265	"香港灣仔告士打道72號六國中心5樓
Delta Asia Wealth Management Limited滙業財富管理有限公司"AAH241	"香港灣仔告士打道72號六國中心5樓

條件

生效日期	牌照條件
2005年1月14日	就第9類受規管活動而言，持牌人不得為他人提供管理期貨合約投資組合的服務。
2005年1月14日	就第9類受規管活動而言，持牌人不得進行任何涉及全權管理集體投資計劃的業務。“集體投資計劃”的定義於《證券及期貨條例》的釋義條文內界\n定。
2014年5月13日	就第4類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。
2014年5月13日	就第9類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。
2014年5月13日	就第1類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。

公開紀律行動

採取行動日期	所採取的行動	證監會新聞稿

牌照記錄

牌照職能	受規管活動	有效時期	主事人	中央編號
RO	證券交易	2003年4月1日~	滙業證券有限公司	AAW265
RO	證券交易	2003年4月1日~2003年9月18日	匯業三陽證券有限公司	AFB553
RO	槓桿式外匯交易	2011年12月23日~2020年9月21日	滙業證券有限公司	AAW265
RO	就證券提供意見	2003年4月1日~	滙業證券有限公司	AAW265
RO	就證券提供意見	2003年4月1日~	滙業財富管理有限公司	AAH241
RO	就證券提供意見	2003年4月1日~2003年9月18日	匯業三陽證券有限公司	AFB553
RO	就機構融資提供意見	2003年4月1日~2005年1月14日	滙業證券有限公司	AAW265
RO	就機構融資提供意見	2003年4月1日~2005年1月14日	滙業財富管理有限公司	AAH241
RO	就機構融資提供意見	2003年4月1日~2003年9月18日	匯業三陽證券有限公司	AFB553
RO	提供自動化交易服務	2003年4月1日~2003年11月7日	滙業證券有限公司	AAW265
RO	提供資產管理	2003年4月1日~	滙業財富管理有限公司	AAH241
RO	提供資產管理	2003年4月1日~2005年1月14日	滙業證券有限公司	AAW265
RO	提供資產管理	2003年4月1日~2003年9月18日	匯業三陽證券有限公司	AFB553

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