詳情列表
牌照詳情
| 名字: | TANG Kwan Hui, Ronny鄧君栩 |
| 證監會中央編號: | AEP269 |
| 發牌日期: | 28/10/2004 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "Core Pacific-Yamaichi Futures (H.K.) Limited""京華山一期貨(香港)有限公司"(ABY048) | 2007年9月19日 | "期貨合約交易" | 2004年10月28日 | 負責人員:由2007年9月19日 |
| "Core Pacific-Yamaichi Capital Limited""京華山一企業融資有限公司"(AEM356) | 2016年12月14日 | "證券交易" | 2004年10月28日 | 負責人員:由2016年12月14日 |
| "Core Pacific-Yamaichi Capital Limited""京華山一企業融資有限公司"(AEM356) | 2016年12月14日 | "就機構融資提供意見" | 2016年12月14日 | 負責人員:由2018年5月30日 |
| "Core Pacific - Yamaichi Asset Management Limited""京華山一資產管理有限公司"(BBX611) | 2016年12月21日 | "提供資產管理" | 2016年12月21日 | 負責人員:由2016年12月21日 |
| "Core Pacific - Yamaichi International (H.K.) Limited""京華山一國際(香港)有限公司"(BHM090) | 2016年7月1日 | "證券交易" | 2004年10月28日 | 負責人員:由2016年7月1日 |
| "Core Pacific - Yamaichi International (H.K.) Limited""京華山一國際(香港)有限公司"(BHM090) | 2016年7月1日 | "就證券提供意見" | 2005年6月29日 | 負責人員:由2016年7月1日 |
| "Core Pacific - Yamaichi International (H.K.) Limited""京華山一國際(香港)有限公司"(BHM090) | 2016年7月1日 | "就機構融資提供意見" | 2016年12月14日 | 負責人員:由2018年7月17日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "Core Pacific-Yamaichi Futures (H.K.) Limited""京華山一期貨(香港)有限公司"(ABY048) | "香港灣仔港灣道26號華潤大廈 11樓" |
| "Core Pacific - Yamaichi International (H.K.) Limited""京華山一國際(香港)有限公司"(BHM090) | "香港灣仔港灣道26號華潤大廈 11樓" |
| "Core Pacific-Yamaichi Capital Limited""京華山一企業融資有限公司"(AEM356) | "香港灣仔港灣道26號華潤大廈 11樓" |
| "Core Pacific - Yamaichi Asset Management Limited""京華山一資產管理有限公司"(BBX611) | "香港灣仔港灣道26號華潤大廈 11樓" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2018年5月30日 | "就第6類受規管活動該項活動而言持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動而該另一名負責人員須\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人及\n(b) 不受這項條件所限。" |
| 2018年5月30日 | "就第6類受規管活動而言持牌人不得就證監會發出的《公司收購、合併及股份回購守則》範圍內的事宜/交易向客戶提供意見。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2003年4月1日~2015年2月9日 | "京華山一國際(香港)有限公司" | AAG436 |
| 代表 | "證券交易" | 2003年4月1日~2005年6月29日 | "京華山一證券(香港)有限公司" | ABH177 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2003年4月1日~2005年6月29日 | "京華山一期貨(香港)有限公司" | ABY048 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2005年6月29日~2011年6月8日},{"effectiveDate":2003年4月1日,"endDate":2004年10月28日 | "京華山一國際(香港)有限公司" | AAG436 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2003年4月1日~2004年10月28日 | "京華山一證券(香港)有限公司" | ABH177 |
| 代表 | "就期貨合約提供意見" | 2003年4月1日~2004年10月28日 | "京華山一期貨(香港)有限公司" | ABY048 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2016年12月14日~2018年7月17日 | "京華山一國際(香港)有限公司" | BHM090 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2003年4月1日~2004年10月28日 | "京華山一國際(香港)有限公司" | AAG436 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2003年4月1日~2004年10月28日 | "京華山一證券(香港)有限公司" | ABH177 |
| 代表 | "提供自動化交易服務" | 2003年4月1日~2004年10月28日 | "京華山一國際(香港)有限公司" | AAG436 |
| 代表 | "提供自動化交易服務" | 2003年4月1日~2004年10月28日 | "京華山一證券(香港)有限公司" | ABH177 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2003年4月1日~2004年10月28日 | "京華山一國際(香港)有限公司" | AAG436 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2003年4月1日~2004年10月28日 | "京華山一期貨(香港)有限公司" | ABY048 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2003年4月1日~2004年10月28日 | "京華山一證券(香港)有限公司" | ABH177 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2016年12月14日~ | "京華山一企業融資有限公司" | AEM356 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2016年7月1日~ | "京華山一國際(香港)有限公司" | BHM090 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2015年2月9日~2016年6月30日 | "京華山一國際(香港)有限公司" | AAG436 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2005年6月29日~2016年6月30日 | "京華山一證券(香港)有限公司" | ABH177 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2004年11月10日~2006年1月10日 | AFW664 | |
| 負責人員 | "期貨合約交易" | 2005年6月29日~ | "京華山一期貨(香港)有限公司" | ABY048 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2016年7月1日~ | "京華山一國際(香港)有限公司" | BHM090 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2011年6月8日~2016年6月30日 | "京華山一國際(香港)有限公司" | AAG436 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2018年7月17日~ | "京華山一國際(香港)有限公司" | BHM090 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2018年5月30日~ | "京華山一企業融資有限公司" | AEM356 |
| 負責人員 | "提供自動化交易服務" | 2004年11月10日~2006年1月10日 | AFW664 | |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2016年12月21日~ | "京華山一資產管理有限公司" | BBX611 |
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