TAM Ying Ho, Chester譚英豪(ADV035)

牌照詳情

名字:	TAM Ying Ho, Chester譚英豪
證監會中央編號:	ADV035
發牌日期:	08/04/2020

主事人	與主事人的隸屬關係的生效日期	受規管活動	受規管活動的生效日期	牌照職能
"Shanxi Securities International Limited""山證國際證券有限公司"(BEM330)	2020年4月8日	"證券交易"	2020年4月8日	代表:由2020年4月8日
"Shanxi Securities International Asset Management Limited""山證國際資產管理有限公司"(BEN407)	2020年4月8日	"提供資產管理"	2020年4月8日	代表:由2020年4月8日
"Shanxi Securities International Futures Limited""山證國際期貨有限公司"(BHB929)	2020年4月8日	"期貨合約交易"	2020年4月8日	代表:由2020年4月8日

營業地址

主事人	主事人的主要營業地址
"Shanxi Securities International Limited""山證國際證券有限公司"(BEM330)	"香港金鐘夏愨道18號海富中心一期29樓A室"
"Shanxi Securities International Futures Limited""山證國際期貨有限公司"(BHB929)	"香港金鐘夏愨道18號海富中心1座29樓A室"
"Shanxi Securities International Asset Management Limited""山證國際資產管理有限公司"(BEN407)	"香港金鐘夏愨道18號海富中心一期29樓A室"

條件

生效日期	牌照條件
2020年4月8日	"持牌人不得持有客戶資產。“持有”及“客戶資產”的定義已在《證券及期貨條例》的釋義條文內界定。"
2020年4月8日	"就第1類受規管活動而言，持牌人不得向客戶提供全權委託戶口服務。"

公開紀律行動

採取行動日期	所採取的行動	證監會新聞稿

牌照記錄

牌照職能	受規管活動	有效時期	主事人	中央編號
代表	"證券交易"	2020年4月7日~	"山證國際證券有限公司"	BEM330
代表	"證券交易"	2008年10月28日~2012年12月1日	"輝立證券(香港)有限公司"	AAG460
代表	"證券交易"	2003年4月1日~2008年10月23日	"滙盈證券有限公司"	ABG074
代表	"期貨合約交易"	2020年4月7日~	"山證國際期貨有限公司"	BHB929
代表	"期貨合約交易"	2008年10月28日~2012年12月1日	"輝立商品(香港)有限公司"	AAZ038
代表	"期貨合約交易"	2003年4月1日~2008年10月23日	"滙盈期貨有限公司"	ADK142
代表	"就證券提供意見"	2003年4月1日~2004年6月8日	"滙盈證券有限公司"	ABG074
代表	"就期貨合約提供意見"	2003年4月1日~2004年6月8日	"滙盈期貨有限公司"	ADK142
代表	"就機構融資提供意見"	2003年4月1日~2004年6月8日	"滙盈證券有限公司"	ABG074
代表	"提供自動化交易服務"	2003年4月1日~2003年8月26日	"滙盈證券有限公司"	ABG074
代表	"提供資產管理"	2020年4月7日~	"山證國際資產管理有限公司"	BEN407
代表	"提供資產管理"	2003年4月1日~2004年6月8日	"滙盈證券有限公司"	ABG074
代表	"提供資產管理"	2003年4月1日~2004年6月8日	"滙盈期貨有限公司"	ADK142

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