詳情列表
牌照詳情
| 名字: | SEABOLT Christopher John |
| 證監會中央編號: | ALP933 |
| 發牌日期: | 24/02/2005 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "Fidelity Management & Research (Hong Kong) Limited (trading as Fidelity Investments, Fidelity Institutional Asset Management)"(ARI747) | 2013年2月15日 | "證券交易" | 2013年3月1日 | 負責人員:由2013年3月1日 |
| "Fidelity Management & Research (Hong Kong) Limited (trading as Fidelity Investments, Fidelity Institutional Asset Management)"(ARI747) | 2013年2月15日 | "期貨合約交易" | 2020年3月9日 | 負責人員:由2020年3月9日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "Fidelity Management & Research (Hong Kong) Limited (trading as Fidelity Investments, Fidelity Institutional Asset Management)"(ARI747) | "香港中環干諾道中41號盈置大廈17&19樓" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2017年2月15日 | "就第1類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。" |
| 2020年3月9日 | "就第2類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2005年2月24日~2007年8月16日 | "聯博香港有限公司" | ADX555 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2006年5月17日~2007年8月16日 | "聯博香港有限公司" | ADX555 |
| 代表 | "就期貨合約提供意見" | 2005年2月24日~2007年8月16日 | "聯博香港有限公司" | ADX555 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2013年2月15日~2016年4月1日 | ARI747 | |
| 代表 | "提供資產管理" | 2007年9月25日~2012年5月24日 | ALY979 | |
| 代表 | "提供資產管理" | 2006年5月17日~2007年8月16日 | "聯博香港有限公司" | ADX555 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2013年3月1日~ | ARI747 | |
| 負責人員 | "期貨合約交易" | 2020年3月9日~ | ARI747 | |
| 負責人員 | "期貨合約交易" | 2006年10月5日~2007年8月16日 | "聯博香港有限公司" | ADX555 |
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