詳情列表
牌照詳情
| 名字: | SWAN Andrew Warren |
| 證監會中央編號: | ALI156 |
| 發牌日期: | 01/11/2004 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "GLG Partners Hong Kong Limited"(AVV378) | 2020年7月27日 | "證券交易" | 2011年8月15日 | 代表:由2020年7月27日 |
| "GLG Partners Hong Kong Limited"(AVV378) | 2020年7月27日 | "就證券提供意見" | 2004年11月1日 | 代表:由2020年7月27日 |
| "GLG Partners Hong Kong Limited"(AVV378) | 2020年7月27日 | "提供資產管理" | 2004年11月1日 | 代表:由2020年7月27日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "GLG Partners Hong Kong Limited"(AVV378) | "香港德輔道中68號萬宜大廈2206" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2020年7月27日~ | AVV378 | |
| 代表 | "證券交易" | 2011年8月15日~2012年1月4日 | "貝萊德(香港)有限公司" | AAF210 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2020年7月27日~ | AVV378 | |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2011年8月15日~2012年1月4日 | "貝萊德(香港)有限公司" | AAF210 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2004年11月1日~2011年5月20日 | ABG492 | |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2004年11月1日~2011年5月20日 | AAA121 | |
| 代表 | "就期貨合約提供意見" | 2004年11月1日~2011年5月20日 | AAA121 | |
| 代表 | "提供資產管理" | 2020年7月27日~ | AVV378 | |
| 代表 | "提供資產管理" | 2011年8月15日~2012年1月4日 | "貝萊德(香港)有限公司" | AAF210 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2004年11月1日~2011年5月20日 | ABG492 | |
| 代表 | "提供資產管理" | 2004年11月1日~2011年5月20日 | AAA121 | |
| 負責人員 | "證券交易" | 2012年7月31日~2020年4月2日 | "貝萊德資產管理北亞有限公司" | AFF275 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2012年1月4日~2014年12月31日 | "貝萊德(香港)有限公司" | AAF210 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2012年7月31日~2020年4月2日 | "貝萊德資產管理北亞有限公司" | AFF275 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2012年1月4日~2014年12月31日 | "貝萊德(香港)有限公司" | AAF210 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2012年7月31日~2020年4月2日 | "貝萊德資產管理北亞有限公司" | AFF275 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2012年1月4日~2014年12月31日 | "貝萊德(香港)有限公司" | AAF210 |
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