詳情列表
牌照詳情
| 名字: | SZE Wai Pang, Rick施維鵬 |
| 證監會中央編號: | AGK899 |
| 發牌日期: | 19/08/2004 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "Merrill Lynch (Asia Pacific) Limited"(AAC198) | 2011年8月4日 | "證券交易" | 2004年8月19日 | 代表:由2011年8月4日 |
| "Merrill Lynch Far East Limited"(AAC352) | 2011年8月4日 | "證券交易" | 2004年8月19日 | 代表:由2011年8月4日 |
| "Merrill Lynch Far East Limited"(AAC352) | 2011年8月4日 | "期貨合約交易" | 2004年8月19日 | 代表:由2011年8月4日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "Merrill Lynch (Asia Pacific) Limited"(AAC198) | "香港中環皇后大道中2號長江集團中心55樓" |
| "Merrill Lynch Far East Limited"(AAC352) | "香港中環皇后大道中2號長江集團中心55樓" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2011年8月4日~ | AAC198 | |
| 代表 | "證券交易" | 2011年8月4日~ | AAC352 | |
| 代表 | "證券交易" | 2004年7月5日~2011年5月4日 | "高盛(亞洲)有限責任公司" | ACC536 |
| 代表 | "證券交易" | 2004年7月5日~2011年5月4日 | "高盛(亞洲)證券有限公司" | AAA849 |
| 代表 | "證券交易" | 2003年4月1日~2004年4月7日 | "瑞士信貸證券(香港)有限公司" | ACB048 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2011年8月4日~ | AAC352 | |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2004年7月5日~2011年5月4日 | "高盛期貨(亞洲)有限公司" | ABW343 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2003年4月1日~2004年4月7日 | ACO143 | |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2003年4月1日~2004年4月7日 | "瑞士信貸證券(香港)有限公司" | ACB048 |
| 代表 | "就期貨合約提供意見" | 2003年4月1日~2004年4月7日 | ACO143 | |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2003年4月1日~2004年4月7日 | "瑞士信貸證券(香港)有限公司" | ACB048 |
| 代表 | "提供自動化交易服務" | 2009年2月20日~2011年5月4日 | "高盛(亞洲)有限責任公司" | ACC536 |
| 代表 | "提供自動化交易服務" | 2003年4月1日~2004年4月7日 | ACO143 | |
| 代表 | "提供自動化交易服務" | 2003年4月1日~2003年8月22日 | "瑞士信貸證券(香港)有限公司" | ACB048 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2003年4月1日~2004年4月7日 | ACO143 | |
| 代表 | "提供資產管理" | 2003年4月1日~2004年4月7日 | "瑞士信貸證券(香港)有限公司" | ACB048 |
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