詳情列表
牌照詳情
| 名字: | SWARBRICK Andrew Jeremy |
| 證監會中央編號: | AFF234 |
| 發牌日期: | 13/09/2003 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "CLSA Limited""中信里昂證券有限公司"(AAB893) | 2019年3月18日 | "證券交易" | 2009年12月14日 | 代表:由2019年3月18日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "CLSA Limited""中信里昂證券有限公司"(AAB893) | "香港金鐘道88號太古廣場第1期18樓" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2019年3月18日~ | "中信里昂證券有限公司" | AAB893 |
| 代表 | "證券交易" | 2017年11月20日~2019年1月29日 | "野村國際(香港)有限公司" | AAF742 |
| 代表 | "證券交易" | 2009年12月14日~2017年8月26日 | "滙豐證券經紀(亞洲)有限公司" | ACB389 |
| 代表 | "證券交易" | 2003年4月1日~2007年2月8日 | AAB027 | |
| 代表 | "證券交易" | 2003年4月1日~2007年2月8日 | AAB026 | |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2017年12月27日~2019年1月29日 | "野村國際(香港)有限公司" | AAF742 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2003年12月6日~2007年2月8日 | AAB027 | |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2003年4月1日~2003年12月6日 | ACT630 | |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2007年5月7日~2009年10月5日 | AGL364 | |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2003年4月1日~2007年2月8日 | AAB027 | |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2003年9月17日~2007年2月8日 | AAB026 | |
| 代表 | "就期貨合約提供意見" | 2003年12月6日~2007年2月8日 | AAB027 | |
| 代表 | "就期貨合約提供意見" | 2003年4月1日~2003年12月6日 | ACT630 | |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2003年4月1日~2003年9月13日 | AAB027 | |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2003年4月1日~2003年9月13日 | AAB026 | |
| 代表 | "提供自動化交易服務" | 2003年4月1日~2005年2月15日 | AAB026 | |
| 代表 | "提供自動化交易服務" | 2003年4月1日~2003年9月13日 | AAB027 | |
| 代表 | "提供自動化交易服務" | 2003年4月1日~2003年9月13日 | ACT630 | |
| 代表 | "提供資產管理" | 2007年6月11日~2009年10月5日 | AGL364 | |
| 代表 | "提供資產管理" | 2003年4月1日~2003年9月13日 | AAB027 | |
| 代表 | "提供資產管理" | 2003年4月1日~2003年9月13日 | ACT630 |
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