詳情列表
牌照詳情
| 名字: | SHUM Wai Bill, Patrick岑維標 |
| 證監會中央編號: | AFB711 |
| 發牌日期: | 18/09/2009 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "China Merchants Securities (HK) Co., Limited""招商證券(香港)有限公司"(AAI650) | 2010年11月22日 | "證券交易" | 2010年11月22日 | 負責人員:由2010年11月22日 |
| "China Merchants Securities (HK) Co., Limited""招商證券(香港)有限公司"(AAI650) | 2010年11月22日 | "就證券提供意見" | 2011年8月31日 | 負責人員:由2011年8月31日 |
| "China Merchants Securities (HK) Co., Limited""招商證券(香港)有限公司"(AAI650) | 2010年11月22日 | "提供資產管理" | 2012年4月12日 | 負責人員:由2013年11月6日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "China Merchants Securities (HK) Co., Limited""招商證券(香港)有限公司"(AAI650) | "香港中環康樂廣場8號交易廣場一期48樓" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2005年7月21日~2006年9月4日 | "摩根士丹利亞洲有限公司" | AAD291 |
| 代表 | "證券交易" | 2005年11月1日~2006年9月4日 | AAD401 | |
| 代表 | "證券交易" | 2004年8月23日~2005年7月19日 | "法國巴黎證券(亞洲)有限公司" | AAF669 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2005年7月21日~2006年7月17日 | AAE964 | |
| 代表 | "提供自動化交易服務" | 2005年7月21日~2006年9月4日 | "摩根士丹利亞洲有限公司" | AAD291 |
| 代表 | "提供自動化交易服務" | 2005年7月21日~2006年7月17日 | AAE964 | |
| 代表 | "提供資產管理" | 2009年9月18日~2009年11月30日 | "招商證券資產管理(香港)有限公司" | ARS756 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2010年11月22日~ | "招商證券(香港)有限公司" | AAI650 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2003年4月1日~2005年7月19日 | "巴黎巴亞洲証券有限公司" | AAE719 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2003年4月1日~2003年6月3日 | "法國國家巴黎証券(香港)有限公司" | AAW330 |
| 負責人員 | "期貨合約交易" | 2006年7月17日~2006年9月4日 | AAE964 | |
| 負責人員 | "期貨合約交易" | 2003年4月1日~2005年7月19日 | "法國巴黎期貨(香港)有限公司" | ACR577 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2011年8月31日~ | "招商證券(香港)有限公司" | AAI650 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2012年2月14日~2017年11月21日 | "招商資本(香港)有限公司" | AJL465 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2003年4月1日~2004年8月3日 | "巴黎巴亞洲証券有限公司" | AAE719 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2003年4月1日~2003年6月3日 | "法國國家巴黎証券(香港)有限公司" | AAW330 |
| 負責人員 | "就期貨合約提供意見" | 2003年4月1日~2004年11月29日 | "法國巴黎期貨(香港)有限公司" | ACR577 |
| 負責人員 | "提供自動化交易服務" | 2006年7月17日~2006年9月4日 | AAE964 | |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2013年11月6日~ | "招商證券(香港)有限公司" | AAI650 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2012年4月12日~2017年11月21日 | "招商資本(香港)有限公司" | AJL465 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2009年11月30日~2010年9月30日 | "招商證券資產管理(香港)有限公司" | ARS756 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2003年4月1日~2004年11月29日 | "法國巴黎期貨(香港)有限公司" | ACR577 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2003年4月1日~2004年8月3日 | "巴黎巴亞洲証券有限公司" | AAE719 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2003年4月1日~2003年6月3日 | "法國國家巴黎証券(香港)有限公司" | AAW330 |
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