詳情列表
牌照詳情
| 名字: | SAM Shook Fung沈淑芳 |
| 證監會中央編號: | ADM712 |
| 發牌日期: | 17/10/2016 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "CGS-CIMB Securities (Hong Kong) Limited""銀河—聯昌證券(香港)有限公司"(AAW351) | 2017年3月17日 | "證券交易" | 2016年10月17日 | 負責人員:由2020年4月2日 |
| "CGS-CIMB Securities (Hong Kong) Limited""銀河—聯昌證券(香港)有限公司"(AAW351) | 2017年3月17日 | "就證券提供意見" | 2020年2月10日 | 代表:由2020年2月10日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "CGS-CIMB Securities (Hong Kong) Limited""銀河—聯昌證券(香港)有限公司"(AAW351) | "香港干諾道中111號永安中心28樓2808B-2811室" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2017年3月17日~2020年4月2日 | "銀河—聯昌證券(香港)有限公司" | AAW351 |
| 代表 | "證券交易" | 2016年10月17日~2017年3月14日 | "宏利投資管理(香港)有限公司" | ACP555 |
| 代表 | "證券交易" | 2006年4月11日~2016年1月8日 | "摩根士丹利亞洲有限公司" | AAD291 |
| 代表 | "證券交易" | 2006年5月2日~2016年1月8日 | AAD401 | |
| 代表 | "證券交易" | 2006年3月7日~2006年3月16日 | "中國通海證券有限公司" | AAC577 |
| 代表 | "證券交易" | 2003年4月1日~2005年9月12日 | AHD810 | |
| 代表 | "證券交易" | 2003年4月1日~2003年4月25日 | AHL007 | |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2010年12月6日~2016年1月8日 | AAD401 | |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2006年5月12日~2010年12月6日 | AAE964 | |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2020年2月10日~ | "銀河—聯昌證券(香港)有限公司" | AAW351 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2013年7月24日~2016年1月8日 | "摩根士丹利亞洲有限公司" | AAD291 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2003年4月1日~2003年5月13日 | AHD810 | |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2003年4月1日~2003年4月25日 | AHL007 | |
| 代表 | "就期貨合約提供意見" | 2013年7月24日~2016年1月8日 | "摩根士丹利亞洲有限公司" | AAD291 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2003年4月1日~2003年5月13日 | AHD810 | |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2003年4月1日~2003年4月25日 | AHL007 | |
| 代表 | "提供自動化交易服務" | 2013年7月24日~2016年1月8日 | AAD401 | |
| 代表 | "提供自動化交易服務" | 2006年9月14日~2013年7月24日 | "摩根士丹利亞洲有限公司" | AAD291 |
| 代表 | "提供自動化交易服務" | 2006年5月12日~2010年12月6日 | AAE964 | |
| 代表 | "提供自動化交易服務" | 2003年5月13日~2005年9月12日 | AHD810 | |
| 代表 | "提供資產管理" | 2003年4月1日~2003年5月13日 | AHD810 | |
| 代表 | "提供資產管理" | 2003年4月1日~2003年4月25日 | AHL007 | |
| 負責人員 | "證券交易" | 2020年4月2日~ | "銀河—聯昌證券(香港)有限公司" | AAW351 |
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