詳情列表
牌照詳情
| 名字: | TAU Ling Ling竇玲玲 |
| 證監會中央編號: | AIS612 |
| 發牌日期: | 04/02/2004 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "Shenwan Hongyuan Securities (H.K.) Limited""申萬宏源證券(香港)有限公司"(AAC927) | 2006年5月12日 | "證券交易" | 2004年2月4日 | 代表:由2006年5月12日 |
| "Shenwan Hongyuan Futures (H.K.) Limited""申萬宏源期貨(香港)有限公司"(AAF420) | 2006年3月16日 | "期貨合約交易" | 2004年11月3日 | 代表:由2006年3月16日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "Shenwan Hongyuan Futures (H.K.) Limited""申萬宏源期貨(香港)有限公司"(AAF420) | "香港軒尼詩道28號19樓" |
| "Shenwan Hongyuan Securities (H.K.) Limited""申萬宏源證券(香港)有限公司"(AAC927) | "香港軒尼詩道28號19樓" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2006年3月16日 | "持牌人不得向客戶提供全權委託戶口服務。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2006年3月16日~ | "申萬宏源證券(香港)有限公司" | AAC927 |
| 代表 | "證券交易" | 2004年6月30日~2005年9月29日 | "中銀國際證券有限公司" | AAC298 |
| 代表 | "證券交易" | 2003年4月1日~2004年2月4日 | "東盛證券(經紀)有限公司" | ACP065 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2006年3月16日~ | "申萬宏源期貨(香港)有限公司" | AAF420 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2004年11月3日~2005年9月29日 | "中銀國際期貨有限公司" | AAJ737 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2003年4月1日~2004年2月4日 | "東盛證券(經紀)有限公司" | ACP065 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2003年4月1日~2004年2月4日 | "東盛證券(經紀)有限公司" | ACP065 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2003年4月1日~2004年2月4日 | "東盛證券(經紀)有限公司" | ACP065 |
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