詳情列表
牌照詳情
| 名字: | LUO Jian羅劍 |
| 證監會中央編號: | BGE897 |
| 發牌日期: | 15/08/2018 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "Yue Xiu Securities Company Limited""越秀証券有限公司"(ABQ722) | 2018年8月15日 | "證券交易" | 2018年8月15日 | 負責人員:由2018年8月15日 |
| "Yue Xiu Securities Company Limited""越秀証券有限公司"(ABQ722) | 2018年8月15日 | "期貨合約交易" | 2018年8月15日 | 負責人員:由2018年8月15日 |
| "Yue Xiu Securities Company Limited""越秀証券有限公司"(ABQ722) | 2018年8月15日 | "就證券提供意見" | 2018年8月15日 | 負責人員:由2018年8月15日 |
| "Yue Xiu Securities Company Limited""越秀証券有限公司"(ABQ722) | 2018年8月15日 | "就期貨合約提供意見" | 2018年8月15日 | 負責人員:由2018年8月15日 |
| "Yue Xiu Futures Company Limited""越秀期貨有限公司"(AEJ732) | 2018年8月15日 | "期貨合約交易" | 2018年8月15日 | 負責人員:由2018年8月15日 |
| "Yue Xiu Futures Company Limited""越秀期貨有限公司"(AEJ732) | 2018年8月15日 | "就期貨合約提供意見" | 2018年8月15日 | 負責人員:由2018年8月15日 |
| "Yue Xiu Asset Management Limited""越秀資產管理有限公司"(AWB690) | 2018年8月15日 | "就證券提供意見" | 2018年8月15日 | 負責人員:由2018年8月15日 |
| "Yue Xiu Asset Management Limited""越秀資產管理有限公司"(AWB690) | 2018年8月15日 | "提供資產管理" | 2018年8月15日 | 負責人員:由2018年8月15日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "Yue Xiu Securities Company Limited""越秀証券有限公司"(ABQ722) | "香港灣仔駱克道188號兆安中心1003,1004,1005室" |
| "Yue Xiu Futures Company Limited""越秀期貨有限公司"(AEJ732) | "香港灣仔駱克道188號兆安中心1003,1004,1005室" |
| "Yue Xiu Asset Management Limited""越秀資產管理有限公司"(AWB690) | "19/F Siu On Centre, 188 Lockhart Road, Wanchai, Hong Kong" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2018年8月15日 | "就第1類受規管活動該項活動而言持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動而該另一名負責人員須\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人及\n(b) 不受這項條件所限。" |
| 2018年8月15日 | "就第2類受規管活動該項活動而言持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動而該另一名負責人員須\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人及\n(b) 不受這項條件所限。" |
| 2018年8月15日 | "就第9類受規管活動該項活動而言持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動而該另一名負責人員須\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人及\n(b) 不受這項條件所限。" |
| 2018年8月15日 | "就第5類受規管活動該項活動而言持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動而該另一名負責人員須\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人及\n(b) 不受這項條件所限。" |
| 2018年8月15日 | "就第4類受規管活動該項活動而言持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動而該另一名負責人員須\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人及\n(b) 不受這項條件所限。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 負責人員 | "證券交易" | 2018年8月15日~ | "越秀証券有限公司" | ABQ722 |
| 負責人員 | "期貨合約交易" | 2018年8月15日~ | "越秀期貨有限公司" | AEJ732 |
| 負責人員 | "期貨合約交易" | 2018年8月15日~ | "越秀証券有限公司" | ABQ722 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2018年8月15日~ | "越秀資產管理有限公司" | AWB690 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2018年8月15日~ | "越秀証券有限公司" | ABQ722 |
| 負責人員 | "就期貨合約提供意見" | 2018年8月15日~ | "越秀期貨有限公司" | AEJ732 |
| 負責人員 | "就期貨合約提供意見" | 2018年8月15日~ | "越秀証券有限公司" | ABQ722 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2018年8月15日~ | "越秀資產管理有限公司" | AWB690 |
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