LI Yong李勇(BEV817)

牌照詳情

名字:	LI Yong李勇
證監會中央編號:	BEV817
發牌日期:	01/12/2016

主事人	與主事人的隸屬關係的生效日期	受規管活動	受規管活動的生效日期	牌照職能
"SDG Securities (HK) Limited""山金證券(香港)有限公司"(BMB958)	2019年1月17日	"證券交易"	2019年1月17日	負責人員:由2021年5月4日
"SDG Securities (HK) Limited""山金證券(香港)有限公司"(BMB958)	2019年1月17日	"期貨合約交易"	2020年6月30日	代表:由2020年6月30日
"SDG Securities (HK) Limited""山金證券(香港)有限公司"(BMB958)	2019年1月17日	"就證券提供意見"	2020年6月30日	負責人員:由2021年5月4日
"SDG Securities (HK) Limited""山金證券(香港)有限公司"(BMB958)	2019年1月17日	"就期貨合約提供意見"	2020年6月30日	代表:由2020年6月30日

營業地址

主事人	主事人的主要營業地址
"SDG Securities (HK) Limited""山金證券(香港)有限公司"(BMB958)	"香港中環金融街8號國際金融中心二期58樓5806-07"

條件

生效日期	牌照條件
2021年5月4日	"就第4類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。"
2021年5月4日	"就第1類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。"

公開紀律行動

採取行動日期	所採取的行動	證監會新聞稿

牌照記錄

牌照職能	受規管活動	有效時期	主事人	中央編號
代表	"證券交易"	2021年2月9日~2021年5月4日},{"effectiveDate":2019年1月17日,"endDate":2020年6月30日	"山金證券(香港)有限公司"	BMB958
代表	"期貨合約交易"	2020年6月30日~	"山金證券(香港)有限公司"	BMB958
代表	"期貨合約交易"	2019年1月17日~2019年10月29日	"山金期貨(香港)有限公司"	BMB957
代表	"就證券提供意見"	2021年2月9日~2021年5月4日	"山金證券(香港)有限公司"	BMB958
代表	"就證券提供意見"	2016年12月1日~2019年1月1日	"山金資產管理(香港)有限公司"	BHO423
代表	"就期貨合約提供意見"	2020年6月30日~	"山金證券(香港)有限公司"	BMB958
代表	"提供資產管理"	2016年12月1日~2019年1月1日	"山金資產管理(香港)有限公司"	BHO423
代表	"提供資產管理"	2015年1月15日~2015年9月30日	"利升資產管理(香港)有限公司"	AZP290
負責人員	"證券交易"	2021年5月4日~},{"effectiveDate":2020年6月30日,"endDate":2021年2月9日	"山金證券(香港)有限公司"	BMB958
負責人員	"就證券提供意見"	2021年5月4日~},{"effectiveDate":2020年6月30日,"endDate":2021年2月9日	"山金證券(香港)有限公司"	BMB958

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