LIAO Liao廖料(BDM067)

牌照詳情

名字:	LIAO Liao廖料
證監會中央編號:	BDM067
發牌日期:	08/07/2014

主事人	與主事人的隸屬關係的生效日期	受規管活動	受規管活動的生效日期	牌照職能
"CES Capital International (Hong Kong) Co., Limited""東航國際金融(香港)有限公司"(AGT955)	2014年7月8日	"證券交易"	2014年8月18日	負責人員:由2016年9月30日
"CES Capital International (Hong Kong) Co., Limited""東航國際金融(香港)有限公司"(AGT955)	2014年7月8日	"期貨合約交易"	2014年8月18日	代表:由2014年8月18日
"CES Capital International (Hong Kong) Co., Limited""東航國際金融(香港)有限公司"(AGT955)	2014年7月8日	"就證券提供意見"	2014年8月18日	負責人員:由2016年9月30日
"CES Capital International (Hong Kong) Co., Limited""東航國際金融(香港)有限公司"(AGT955)	2014年7月8日	"就期貨合約提供意見"	2014年8月18日	代表:由2014年8月18日
"CES Capital International (Hong Kong) Co., Limited""東航國際金融(香港)有限公司"(AGT955)	2014年7月8日	"提供資產管理"	2014年7月8日	負責人員:由2014年7月8日

營業地址

主事人	主事人的主要營業地址
"CES Capital International (Hong Kong) Co., Limited""東航國際金融(香港)有限公司"(AGT955)	"香港灣仔分域街18號捷利中心22樓"

條件

生效日期	牌照條件
2014年7月8日	"就第9類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。"
2016年9月30日	"就第4類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。"
2016年9月30日	"就第1類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。"

公開紀律行動

採取行動日期	所採取的行動	證監會新聞稿

牌照記錄

牌照職能	受規管活動	有效時期	主事人	中央編號
代表	"證券交易"	2014年8月18日~2016年9月30日	"東航國際金融(香港)有限公司"	AGT955
代表	"期貨合約交易"	2014年8月18日~	"東航國際金融(香港)有限公司"	AGT955
代表	"就證券提供意見"	2014年8月18日~2016年9月30日	"東航國際金融(香港)有限公司"	AGT955
代表	"就期貨合約提供意見"	2014年8月18日~	"東航國際金融(香港)有限公司"	AGT955
負責人員	"證券交易"	2016年9月30日~	"東航國際金融(香港)有限公司"	AGT955
負責人員	"就證券提供意見"	2016年9月30日~	"東航國際金融(香港)有限公司"	AGT955
負責人員	"提供資產管理"	2014年7月8日~	"東航國際金融(香港)有限公司"	AGT955

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