詳情列表
牌照詳情
| 名字: | TSENG Tzu Wen, Maryann曾慈雯 |
| 證監會中央編號: | AKI550 |
| 發牌日期: | 06/05/2004 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "China Merchants Securities (HK) Co., Limited""招商證券(香港)有限公司"(AAI650) | 2020年10月12日 | "證券交易" | 2004年5月6日 | 負責人員:由2021年4月7日 |
| "China Merchants Securities (HK) Co., Limited""招商證券(香港)有限公司"(AAI650) | 2020年10月12日 | "就機構融資提供意見" | 2021年2月8日 | 代表:由2021年2月8日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "China Merchants Securities (HK) Co., Limited""招商證券(香港)有限公司"(AAI650) | "香港中環康樂廣場8號交易廣場一期48樓" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2021年4月7日 | "除非持牌人已在下列時間之前按照證監會發出的《勝任能力的指引》的規定，通過了相關的認可本地規管架構考試，並已將其考試成績通知證監會，否則就第1類受規管活動而言，本牌照將於下列時間(以較早出現者為準)失去時效和變成無效：\n(i) 當持牌人不再就該項受規管活動為其主事人或代表其主事人行事；或\n(ii) 在發出准予從事該項受規管活動的牌照後6個月（或於證監會書面同意的任何較後日期）。" |
| 2021年4月7日 | "就第1類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。" |
| 2021年4月7日 | "就第1類受規管活動而言，持牌人不得從事涉及企業融資以外的交易活動。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2020年10月12日~2021年4月7日 | "招商證券(香港)有限公司" | AAI650 |
| 代表 | "證券交易" | 2020年7月8日~2020年9月18日 | "方圓基金管理(香港)有限公司" | ATB478 |
| 代表 | "證券交易" | 2017年10月10日~2020年2月28日 | "中信里昂證券有限公司" | AAB893 |
| 代表 | "證券交易" | 2010年8月9日~2017年6月21日 | "摩根士丹利亞洲有限公司" | AAD291 |
| 代表 | "證券交易" | 2009年8月25日~2010年5月31日 | "德意志證券亞洲有限公司" | AAJ984 |
| 代表 | "證券交易" | 2006年7月17日~2009年7月4日 | "中銀國際證券有限公司" | AAC298 |
| 代表 | "證券交易" | 2005年12月1日~2006年6月24日 | "銀河—聯昌證券(香港)有限公司" | AAW351 |
| 代表 | "證券交易" | 2004年4月6日~2005年9月2日 | AFU362 | |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2010年12月6日~2017年6月21日 | AAD401 | |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2010年8月9日~2010年12月6日 | AAE964 | |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2004年4月6日~2005年9月2日 | AFU362 | |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2021年2月8日~ | "招商證券(香港)有限公司" | AAI650 |
| 代表 | "提供自動化交易服務" | 2010年8月9日~2013年9月5日 | "摩根士丹利亞洲有限公司" | AAD291 |
| 代表 | "提供自動化交易服務" | 2010年8月9日~2010年12月6日 | AAE964 | |
| 負責人員 | "證券交易" | 2021年4月7日~ | "招商證券(香港)有限公司" | AAI650 |
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