詳情列表
牌照詳情
| 名字: | LIU Tsan Pui廖燦培 |
| 證監會中央編號: | ATX291 |
| 發牌日期: | 27/10/2009 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "Phoenix Capital Securities Limited""英明證券有限公司"(ABF268) | 2016年11月7日 | "證券交易" | 2016年2月3日 | 負責人員:由2017年2月24日 |
| "Phoenix Capital Securities Limited""英明證券有限公司"(ABF268) | 2016年11月7日 | "期貨合約交易" | 2009年10月27日 | 負責人員:由2016年12月1日 |
| "Phoenix Capital Securities Limited""英明證券有限公司"(ABF268) | 2016年11月7日 | "提供資產管理" | 2019年6月27日 | 負責人員:由2019年6月27日 |
| "Phoenix Capital Asia Limited""英明融資有限公司"(ADS639) | 2017年7月24日 | "就證券提供意見" | 2017年7月24日 | 代表:由2017年7月24日 |
| "Phoenix Capital Asia Limited""英明融資有限公司"(ADS639) | 2017年7月24日 | "就機構融資提供意見" | 2017年7月24日 | 負責人員:由2020年11月26日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "Phoenix Capital Securities Limited""英明證券有限公司"(ABF268) | "香港中環德輔道中54-58號中環李錦記二樓" |
| "Phoenix Capital Asia Limited""英明融資有限公司"(ADS639) | "香港中環德輔道中54-58號中環李錦記2樓" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2019年6月27日 | "就第9類受規管活動而言，持牌人不得進行任何涉及全權管理集體投資計劃的業務。“集體投資計劃”的定義於《證券及期貨條例》的釋義條文內界\n定。" |
| 2020年11月26日 | "就第6類受規管活動而言，持牌人不得就證監會發出的《公司收購、合併及股份回購守則》範圍內的事宜/交易向客戶提供意見。" |
| 2020年11月26日 | "就第6類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2016年11月7日~2017年2月24日 | "英明證券有限公司" | ABF268 |
| 代表 | "證券交易" | 2016年2月3日~2016年10月31日 | "方正證券(香港)有限公司" | BEC725 |
| 代表 | "證券交易" | 2010年11月23日~2015年7月4日 | "恒大證券(香港)有限公司" | AFE504 |
| 代表 | "證券交易" | 2010年4月20日~2010年11月20日 | "華融國際證券有限公司" | ACV085 |
| 代表 | "證券交易" | 2009年10月6日~2010年3月29日 | "耀才證券國際(香港)有限公司" | AEZ575 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2016年11月7日~2016年12月1日 | "英明證券有限公司" | ABF268 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2010年11月23日~2013年8月20日 | "恒大期貨(香港)有限公司" | AJD535 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2010年4月20日~2010年11月20日 | "華融國際證券有限公司" | ACV085 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2009年10月6日~2010年3月29日 | "耀才期貨及商品有限公司" | ADH427 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2017年7月24日~ | "英明融資有限公司" | ADS639 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2017年7月24日~2020年11月26日 | "英明融資有限公司" | ADS639 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2017年2月24日~ | "英明證券有限公司" | ABF268 |
| 負責人員 | "期貨合約交易" | 2016年12月1日~ | "英明證券有限公司" | ABF268 |
| 負責人員 | "期貨合約交易" | 2016年6月15日~2016年10月31日 | "方正期貨(香港)有限公司" | BGP636 |
| 負責人員 | "期貨合約交易" | 2015年9月14日~2015年12月4日 | "國元期貨(香港)有限公司" | APW833 |
| 負責人員 | "期貨合約交易" | 2013年8月20日~2015年7月4日 | "恒大期貨(香港)有限公司" | AJD535 |
| 負責人員 | "就期貨合約提供意見" | 2015年9月14日~2015年12月4日 | "國元期貨(香港)有限公司" | APW833 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2020年11月26日~ | "英明融資有限公司" | ADS639 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2019年6月27日~ | "英明證券有限公司" | ABF268 |
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