詳情列表
牌照詳情
| 名字: | LI Pak Wang, Daniel李柏宏 |
| 證監會中央編號: | APW942 |
| 發牌日期: | 23/04/2008 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "Tongfang Securities Limited""同方證券有限公司"(BFD147) | 2015年7月17日 | "證券交易" | 2011年10月28日 | 負責人員:由2015年7月17日 |
| "Tongfang Securities Limited""同方證券有限公司"(BFD147) | 2015年7月17日 | "就證券提供意見" | 2008年4月23日 | 負責人員:由2015年7月17日 |
| "Tongfang Securities Limited""同方證券有限公司"(BFD147) | 2015年7月17日 | "提供資產管理" | 2008年4月23日 | 負責人員:由2015年7月17日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "Tongfang Securities Limited""同方證券有限公司"(BFD147) | "香港中環德輔道中188號金龍中心21樓2102-3室" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2018年9月27日 | "就第 1 類受規管活動（該項活動）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "就證券提供意見" | 2010年11月24日~2011年1月4日 | "國信證券(香港)資產管理有限公司" | AUX572 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2010年11月24日~2011年1月4日 | "國信證券(香港)資產管理有限公司" | AUX572 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2015年7月17日~ | "同方證券有限公司" | BFD147 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2011年10月28日~2014年10月16日 | "國信證券(香港)資產管理有限公司" | AUX572 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2015年7月17日~ | "同方證券有限公司" | BFD147 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2011年1月4日~2014年10月16日 | "國信證券(香港)資產管理有限公司" | AUX572 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2008年7月3日~2010年10月5日 | "海通國際資產管理(香港)有限公司" | ARE511 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2010年5月20日~2010年10月5日 | "海通國際資產管理有限公司" | AET910 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2010年5月20日~2010年10月5日 | "海通國際投資經理有限公司" | AAI429 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2008年4月23日~2008年5月30日 | "中國國際資本有限公司" | ABZ312 |
| 負責人員 | "就期貨合約提供意見" | 2011年10月28日~2014年10月16日 | "國信證券(香港)資產管理有限公司" | AUX572 |
| 負責人員 | "就期貨合約提供意見" | 2008年7月3日~2010年10月5日 | "海通國際資產管理(香港)有限公司" | ARE511 |
| 負責人員 | "就期貨合約提供意見" | 2010年5月20日~2010年10月5日 | "海通國際資產管理有限公司" | AET910 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2015年7月17日~ | "同方證券有限公司" | BFD147 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2011年1月4日~2014年10月16日 | "國信證券(香港)資產管理有限公司" | AUX572 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2008年7月3日~2010年10月5日 | "海通國際資產管理(香港)有限公司" | ARE511 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2010年5月20日~2010年10月5日 | "海通國際資產管理有限公司" | AET910 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2010年5月20日~2010年10月5日 | "海通國際投資經理有限公司" | AAI429 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2008年4月23日~2008年5月30日 | "中國國際資本有限公司" | ABZ312 |
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