詳情列表
牌照詳情
| 名字: | LI Ting李婷 |
| 證監會中央編號: | 牌照無效(AOX306) |
| 發牌日期: | 07/05/2021 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
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條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
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公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2007年7月4日~2010年7月5日 | "道富環球投資管理亞洲有限公司" | AEI343 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2007年7月4日~2010年7月5日 | "道富環球投資管理亞洲有限公司" | AEI343 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2015年12月15日~2020年1月22日 | "雲鋒金融市場有限公司" | AAB499 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2015年12月15日~2020年1月22日 | "雲鋒證券有限公司" | AYT670 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2010年7月5日~2015年7月28日 | "道富環球投資管理亞洲有限公司" | AEI343 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2015年12月15日~2020年1月22日 | "雲鋒金融市場有限公司" | AAB499 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2017年3月7日~2020年1月22日 | "雲鋒證券有限公司" | AYT670 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2013年1月4日~2015年7月30日 | ALW590 | |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2012年1月19日~2015年7月28日 | "道富環球投資管理亞洲有限公司" | AEI343 |
| 負責人員 | "就期貨合約提供意見" | 2012年1月19日~2015年7月28日 | "道富環球投資管理亞洲有限公司" | AEI343 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2020年1月14日~2020年1月22日 | "雲鋒金融市場有限公司" | AAB499 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2012年1月19日~2015年7月15日 | "道富環球投資管理亞洲有限公司" | AEI343 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2013年1月4日~2015年7月15日 | ALW590 | |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2015年12月15日~2020年1月22日 | "雲鋒資產管理有限公司" | AWN412 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2015年12月15日~2020年1月22日 | "雲鋒金融市場有限公司" | AAB499 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2013年1月4日~2015年7月30日 | ALW590 | |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2010年7月5日~2015年7月28日 | "道富環球投資管理亞洲有限公司" | AEI343 |
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