詳情列表
牌照詳情
| 名字: | LO Cheuk Yee, Helen勞婥頤 |
| 證監會中央編號: | ANA705 |
| 發牌日期: | 30/03/2006 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2020年9月24日 | "就第9類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2020年8月7日~2020年9月10日 | "華設資產管理(香港)有限公司" | BMV618 |
| 代表 | "證券交易" | 2019年12月10日~2019年12月24日 | "金禧國際證券 (香港) 有限公司" | BJD407 |
| 代表 | "證券交易" | 2019年9月23日~2019年11月14日 | "建泉融資有限公司" | AME341 |
| 代表 | "證券交易" | 2008年7月31日~2017年4月22日 | AGK862 | |
| 代表 | "證券交易" | 2006年2月10日~2008年7月11日 | "一中證券有限公司" | AJH947 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2008年7月31日~2017年4月22日 | AGK862 | |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2008年5月2日~2008年7月11日 | "一中證券有限公司" | AJH947 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2020年8月7日~2020年9月10日 | "華設資產管理(香港)有限公司" | BMV618 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2020年8月31日~2020年9月24日 | "華設資產管理(香港)有限公司" | BMV618 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2019年12月24日~2020年5月18日 | "金禧國際資產管理有限公司" | BJD406 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2018年2月26日~2019年7月2日 | "圓通環球資產管理有限公司" | BJW257 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2020年9月10日~2021年4月23日 | "華設資產管理(香港)有限公司" | BMV618 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2019年12月24日~2020年5月29日 | "金禧國際證券 (香港) 有限公司" | BJD407 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2019年11月14日~2019年11月25日 | "建泉融資有限公司" | AME341 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2019年7月26日~2019年8月19日 | "富滙證券有限公司" | BGV434 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2017年10月27日~2019年7月2日 | "圓通環球證券有限公司" | BJW695 |
| 負責人員 | "期貨合約交易" | 2019年12月24日~2020年5月29日 | "金禧國際證券 (香港) 有限公司" | BJD407 |
| 負責人員 | "期貨合約交易" | 2019年6月11日~2019年7月2日 | "圓通環球證券有限公司" | BJW695 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2020年9月10日~2021年4月23日 | "華設資產管理(香港)有限公司" | BMV618 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2019年12月24日~2020年5月29日 | "金禧國際資產管理有限公司" | BJD406 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2019年7月26日~2019年8月19日 | "富滙證券有限公司" | BGV434 |
| 負責人員 | "就期貨合約提供意見" | 2019年12月24日~2020年5月29日 | "金禧國際資產管理有限公司" | BJD406 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2020年9月24日~2021年4月23日 | "華設資產管理(香港)有限公司" | BMV618 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2020年5月18日~2020年5月29日 | "金禧國際資產管理有限公司" | BJD406 |
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