LIN Yanjun林彥軍(AMP596)

牌照詳情

名字:	LIN Yanjun林彥軍
證監會中央編號:	AMP596
發牌日期:	24/09/2020

主事人	與主事人的隸屬關係的生效日期	受規管活動	受規管活動的生效日期	牌照職能
"Fuyuan Securities Limited""富元證券有限公司"(AAW177)	2020年9月24日	"證券交易"	2020年9月24日	負責人員:由2020年9月24日
"Fuyuan Securities Limited""富元證券有限公司"(AAW177)	2020年9月24日	"就證券提供意見"	2020年9月24日	負責人員:由2020年9月24日
"Fuyuan Securities Limited""富元證券有限公司"(AAW177)	2020年9月24日	"就期貨合約提供意見"	2020年9月24日	負責人員:由2020年9月24日
"Fuyuan Securities Limited""富元證券有限公司"(AAW177)	2020年9月24日	"提供資產管理"	2020年9月24日	負責人員:由2020年9月24日

營業地址

主事人	主事人的主要營業地址
"Fuyuan Securities Limited""富元證券有限公司"(AAW177)	"香港灣仔港灣道18號中環廣場48樓4806-07室"

條件

生效日期	牌照條件
2020年9月24日	"就第1類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。"
2020年9月24日	"就第9類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。"
2020年9月24日	"就第5類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。"
2020年9月24日	"就第4類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。"

公開紀律行動

採取行動日期	所採取的行動	證監會新聞稿

牌照記錄

牌照職能	受規管活動	有效時期	主事人	中央編號
代表	"證券交易"	2012年7月9日~2013年1月8日	"巴克萊亞洲有限公司"	AAC257
代表	"證券交易"	2008年8月19日~2012年5月10日	"瑞士信貸(香港)有限公司"	AAO017
代表	"就證券提供意見"	2008年8月19日~2012年5月10日	"瑞士信貸(香港)有限公司"	AAO017
代表	"就機構融資提供意見"	2012年7月9日~2013年1月8日	"巴克萊亞洲有限公司"	AAC257
代表	"就機構融資提供意見"	2008年7月2日~2012年5月10日	"瑞士信貸(香港)有限公司"	AAO017
代表	"就機構融資提供意見"	2005年11月1日~2008年6月21日	"貝爾斯登亞洲有限公司"	AAI359
負責人員	"證券交易"	2020年9月24日~	"富元證券有限公司"	AAW177
負責人員	"證券交易"	2013年1月8日~2015年3月24日	"巴克萊亞洲有限公司"	AAC257
負責人員	"就證券提供意見"	2020年9月24日~	"富元證券有限公司"	AAW177
負責人員	"就期貨合約提供意見"	2020年9月24日~	"富元證券有限公司"	AAW177
負責人員	"就機構融資提供意見"	2013年1月8日~2015年3月24日	"巴克萊亞洲有限公司"	AAC257
負責人員	"提供資產管理"	2020年9月24日~	"富元證券有限公司"	AAW177

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