詳情列表
牌照詳情
| 名字: | LO Kathleen Oikay盧藹琪 |
| 證監會中央編號: | AJN777 |
| 發牌日期: | 08/05/2004 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "Barclays Capital Asia Limited""巴克萊亞洲有限公司"(AAC257) | 2013年10月23日 | "證券交易" | 2004年5月8日 | 代表:由2013年10月23日 |
| "Barclays Capital Asia Limited""巴克萊亞洲有限公司"(AAC257) | 2013年10月23日 | "期貨合約交易" | 2013年10月23日 | 代表:由2013年10月23日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "Barclays Capital Asia Limited""巴克萊亞洲有限公司"(AAC257) | "41/F Cheung Kong Center, 2 Queen's Road Central, Central, Hong Kong" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2013年10月23日~ | "巴克萊亞洲有限公司" | AAC257 |
| 代表 | "證券交易" | 2011年9月5日~2013年6月29日 | "貝萊德(香港)有限公司" | AAF210 |
| 代表 | "證券交易" | 2012年11月28日~2013年6月29日 | "貝萊德資產管理北亞有限公司" | AFF275 |
| 代表 | "證券交易" | 2008年10月13日~2011年7月6日 | "野村國際(香港)有限公司" | AAF742 |
| 代表 | "證券交易" | 2006年6月2日~2008年9月29日 | "美國雷曼兄弟亞洲投資有限公司" | AAE689 |
| 代表 | "證券交易" | 2004年3月10日~2006年5月3日 | AAB027 | |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2013年10月23日~ | "巴克萊亞洲有限公司" | AAC257 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2008年10月13日~2011年7月6日 | "野村國際(香港)有限公司" | AAF742 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2006年6月2日~2008年9月29日 | "美國雷曼兄弟亞洲投資有限公司" | AAE689 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2004年3月10日~2006年5月3日 | AAB027 | |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2011年9月5日~2013年6月29日 | "貝萊德(香港)有限公司" | AAF210 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2012年11月28日~2013年6月29日 | "貝萊德資產管理北亞有限公司" | AFF275 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2004年3月10日~2006年5月3日 | AAB027 | |
| 代表 | "就期貨合約提供意見" | 2004年3月10日~2006年5月3日 | AAB027 | |
| 代表 | "提供資產管理" | 2012年11月28日~2013年6月29日 | "貝萊德(香港)有限公司" | AAF210 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2012年11月28日~2013年6月29日 | "貝萊德資產管理北亞有限公司" | AFF275 |
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