詳情列表
牌照詳情
| 名字: | LAM Lam, Linda林霖 |
| 證監會中央編號: | AGP663 |
| 發牌日期: | 14/05/2015 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "Neuberger Berman Asia Limited"(AQN831) | 2015年5月14日 | "證券交易" | 2015年5月14日 | 代表:由2015年5月14日 |
| "Neuberger Berman Asia Limited"(AQN831) | 2015年5月14日 | "就證券提供意見" | 2015年5月14日 | 代表:由2015年5月14日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "Neuberger Berman Asia Limited"(AQN831) | "香港中環康樂廣場1號怡和大廈20樓" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2015年3月6日~ | AQN831 | |
| 代表 | "證券交易" | 2005年12月1日~2006年7月1日 | "美盛資產管理香港有限公司" | ACT053 |
| 代表 | "證券交易" | 2003年4月1日~2006年7月1日 | "美盛國際股票(香港)有限公司 (以匯琛; 匯琛新興巿場資產管理名義經營業務)" | AAJ408 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2015年3月6日~ | AQN831 | |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2009年9月29日~2013年9月13日 | "信安環球投資(香港)有限公司" | AAB864 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2003年4月1日~2006年7月1日 | "美盛資產管理香港有限公司" | ACT053 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2003年4月1日~2006年7月1日 | "美盛國際股票(香港)有限公司 (以匯琛; 匯琛新興巿場資產管理名義經營業務)" | AAJ408 |
| 代表 | "就期貨合約提供意見" | 2003年4月1日~2006年7月1日 | "美盛資產管理香港有限公司" | ACT053 |
| 代表 | "就期貨合約提供意見" | 2003年4月1日~2006年7月1日 | "美盛國際股票(香港)有限公司 (以匯琛; 匯琛新興巿場資產管理名義經營業務)" | AAJ408 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2003年4月1日~2004年8月9日 | "美盛資產管理香港有限公司" | ACT053 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2003年4月1日~2004年8月9日 | "美盛國際股票(香港)有限公司 (以匯琛; 匯琛新興巿場資產管理名義經營業務)" | AAJ408 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2005年2月7日~2006年7月1日},{"effectiveDate":2003年4月1日,"endDate":2004年8月9日 | "美盛資產管理香港有限公司" | ACT053 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2005年2月7日~2006年7月1日},{"effectiveDate":2003年4月1日,"endDate":2004年8月9日 | "美盛國際股票(香港)有限公司 (以匯琛; 匯琛新興巿場資產管理名義經營業務)" | AAJ408 |
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